内控合规最新复习测试题.doc

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内控合规最新复习测试题

1.《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定，客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形，银行业机构有权（）。

A、拒绝开户

B、拒绝办理业务

C、上报可疑交易

D、调高客户风险等级

【正确答案】：A

2.在我国,制定基本法律的职权属于（）。

A、全国人民代表大会

B、全国人大常委会

C、全国人大及其常委会

D、全国人大法律委员会

【正确答案】：A

3.根据《中华人民共和国刑法》的规定，下列不属于金融诈骗的违法行为