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2025年合规师试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.根据《中央企业合规管理办法》，企业合规管理的第一责任主体是()

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.合规管理委员会

答案：A

解析：董事会负责制定合规战略，对合规管理体系有效性承担最终责任。

2.下列哪项不属于反洗钱三道防线中的第二道防线()

A.合规部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.反洗钱监测中心

答案：C

解析：内部审计属于第三道防线，第二道防线为合规与风险管理职能部门。

3.数据跨境传输安全评估的触发阈值中，处理个人信息达到多少条需申报评估()

A.10万条

B.50万条

C.100万条

D.500万条

答案：C

解析：《数据出境安全评估办法》规定，处理个人信息超过100万条应申报评估。

4.美国《反海外腐败法》（FCPA）中，商业贿赂的“外国官员”不包括()

A.国有医院医生

B.国际组织雇员

C.政党候选人

D.私营企业员工

答案：D

解析：FCPA仅针对“外国官员”，私营企业员工不在规制范围。

5.欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）规定，企业未设立欧盟机构但向欧盟居民提供商品服务，需指定()

A.数据保护官

B.欧盟代表

C.首席隐私官

D.数据控制者

答案：B

解析：非欧盟企业需指定欧盟代表作为监管联络点。

6.下列哪项不属于ESG合规中“S”维度的核心指标()

A.员工多元化

B.供应链劳工标准

C.碳排放强度

D.社区投资

答案：C

解析：碳排放属于“E”维度，社会维度关注劳工与人权。

7.中国《反垄断法》修订后，对违法实施经营者集中的罚款上限为()

A.500万元

B.上一年度销售额10%

C.5000万元

D.上一年度销售额20%

答案：B

解析：新法将罚款上限提升至上一年度销售额10%。

8.世界银行廉政指南中，被制裁企业最短解禁期为()

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

答案：A

解析：满足配合条件可缩短至6个月，但需完成整改。

9.下列哪项不属于上市公司关联交易审议程序()

A.独立董事事前认可

B.董事会表决

C.股东大会特别决议

D.监事会实质性审查

答案：D

解析：监事会仅监督，不介入关联交易实质性审查。

10.美国OFAC制裁清单中，SDN清单的全称是()

A.SectoralSanctionsIdentificationsList

B.SpeciallyDesignatedNationalsList

C.SecondaryDenialList

D.SensitiveDataNotificationList

答案：B

解析：SDN即“特别指定国民与封锁人员名单”。

11.中国《个人信息保护法》规定，处理敏感个人信息需取得()

A.明示同意

B.书面同意

C.单独同意

D.默示同意

答案：C

解析：敏感信息需“单独同意”，且需告知处理必要性。

12.下列哪项不属于合规风险评估的定量方法()

A.损失分布法

B.情景分析

C.关键风险指标

D.德尔菲法

答案：D

解析：德尔菲法为定性专家咨询法。

13.英国《现代奴隶法》要求年营业额超过多少英镑的企业必须发布年度声明()

A.1000万

B.3600万

C.1亿

D.5亿

答案：B

解析：门槛为3600万英镑，需披露供应链反奴役措施。

14.中国《证券法》对内幕交易的行政处罚倍数上限为()

A.1倍

B.3倍

C.5倍

D.10倍

答案：D

解析：违法所得最高可处10倍罚款。

15.下列哪项不属于合规举报热线设计原则()

A.匿名性

B.可追溯性

C.反报复

D.保密性

答案：B

解析：可追溯性与匿名原则冲突，应允许匿名举报。

16.国际标准化组织发布的合规管理体系标准是()

A.ISO19600

B.ISO37001

C.ISO27001

D.ISO37301

答案：D

解析：ISO37301为2021年发布的合规管理认证标准。

17.中国《出口管制法》对再出口管制适用()

A.属地原则

B.属人原则

C.长臂管辖

D.效果原则

答案：C

解析：再出口条款体现中国法域外适用，属长臂管辖。

18.下列哪项不属于反商业贿赂“六重一大”风险点()

A.重大采购

B.重大并购

C.重大人事

D.重大捐赠

答案：C

解析：“六重”指重大商业决策，人事任免不在列。

19.美国《萨班斯法案》要求上市公司内控评价报告由谁签署()

A.财务总监

B.董事会主席

C.CEO与CFO

D.审计委员会主席

答案：C

解