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2026年IP法务深度解读公司上市背后的法律保障工作系列面试题分析

一、单选题（共5题，每题2分）

说明：以下题目主要考察IP法务在公司上市过程中的基础法律知识和实务操作能力，侧重中国内地及香港地区的相关规定。

1.在IPO过程中，哪项知识产权资产最容易因权属不清被交易所要求整改？

A.软件著作权

B.专利权

C.商标权

D.商业秘密

答案：A

解析：软件著作权因登记流程相对简单、权属容易模糊（如代码未加密或未保留创作过程证据），在上市审核中常被重点关注。交易所要求企业提供完整的开发记录、署名文件及授权协议。

2.若公司上市前发现某项核心技术存在专利诉讼风险，以下哪种处理方式最符合IPO审核要求？

A.暂时不披露，待上市后再解决

B.与专利权人达成和解，并附上和解协议

C.申请专利无效，消除法律风险

D.主动撤回该技术产品

答案：B

解析：上市前需充分披露潜在法律风险，并采取有效措施降低风险。与专利权人和解并附上协议，既能证明公司重视风险管控，也能体现合规性。

3.对于跨境上市（如H股），IP法务需重点关注哪个地区的知识产权保护政策？

A.公司注册地

B.上市地

C.主要市场国

D.管辖法院所在地

答案：B

解析：跨境上市需符合上市地的IP合规要求。例如，香港交易所对知识产权的披露标准与内地不同，需重点关注香港《专利条例》《商标条例》等。

4.在IPO过程中，哪项IP资产可能因“商业利益依赖”被要求强制披露？

A.自主研发的核心技术

B.外购的专利许可

C.未注册的商标权

D.专利权人合作开发的成果

答案：B

解析：外购专利许可涉及第三方权利，交易所要求披露许可条款、费用及是否存在违约风险。自主研发的技术通常只需证明权属和商业价值。

5.若公司上市前未充分保护商业秘密，以下哪种措施最能弥补漏洞？

A.申请商业秘密认定

B.修改内部保密制度

C.与核心员工签订竞业限制协议

D.通过诉讼维权

答案：A

解析：商业秘密保护依赖反不正当竞争法，申请认定能增强法律效力。其他措施虽有帮助，但认定是关键步骤。

二、多选题（共5题，每题3分）

说明：侧重考察IP法务对公司上市前IP风险识别和应对的综合能力。

6.IPO过程中，以下哪些IP事项可能触发交易所的问询？

A.核心技术未获得专利授权

B.商标注册存在“近似”风险

C.未签署IP许可合同

D.软件著作权登记信息不完整

E.知识产权被海关备案

答案：A、B、C

解析：未授权核心技术、商标近似及未签署许可合同均属于重大风险，交易所会要求详细说明。海关备案属于合规措施，不直接触发问询。

7.在境外上市（如NASDAQ），IP法务需关注哪些方面的合规要求？

A.知识产权的全球保护范围

B.证券法对IP披露的规定

C.独立董事对IP风险的审核意见

D.上市公司信息披露的及时性

E.税收对IP转让的影响

答案：A、B、C

解析：NASDAQ对IP全球布局、证券法披露及独立董事意见有严格要求。税收和及时性虽重要，但与IP直接关联度较低。

8.若公司上市前存在IP侵权纠纷，以下哪些措施能有效降低审核风险？

A.主动赔偿对方并达成和解

B.提供侵权风险评估报告

C.修改内部管理制度以预防未来侵权

D.申请法院认定不构成侵权

E.控制侵权行为规模

答案：A、B、C

解析：和解、评估及预防措施能证明公司积极应对风险。法院认定需时间，控制规模效果有限。

9.对于科技型上市公司，IP法务需重点审查哪些文件以证明IP资产质量？

A.专利申请文件及审查意见

B.软件著作权登记证书及开发记录

C.商标使用证据及续展文件

D.知识产权许可合同及收益分配协议

E.核心技术人员劳动合同

答案：A、B、C

解析：专利、软件著作权和商标的权属及有效性是关键，许可合同反映商业价值，劳动合同与人才绑定但非直接IP文件。

10.在上市后持续监管中，IP法务需关注哪些动态以避免合规风险？

A.知识产权续展期限

B.核心技术专利的稳定性

C.员工离职后的保密义务履行情况

D.竞品IP布局变化

E.董事会IP合规培训记录

答案：A、B、C、D

解析：续展、专利稳定性、离职员工及竞品动态均需持续监控。培训记录重要但非直接风险点。

三、简答题（共4题，每题5分）

说明：考察对IP法务在上市流程中具体操作的理解和实操能力。

11.简述IPO前IP资产尽职调查的主要步骤。

答案：

1.资料收集：调取专利、商标、著作权、商业秘密等文件的原始登记证书、授权书、开发记录等。

2.权属核查：审查IP是否为公司所有，是否存在抵押、质押或第三方权利限制。

3.合规性