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项目风险控制及问题处理手册

前言

本手册旨在规范项目全生命周期的风险控制与问题处理流程，帮助项目团队提前识别潜在风险、及时应对突发问题，保证项目目标顺利达成。手册适用于各类新建、在建及收尾阶段的项目，涵盖风险识别、评估、应对、监控及问题上报、分析、解决、跟踪等关键环节，为项目管理人员提供标准化操作指引。

一、项目风险控制流程

（一）风险识别：全面捕捉潜在威胁

适用场景：项目启动阶段（明确目标范围时）、项目规划阶段（制定计划时）、项目执行阶段（出现变更或新环境时）。

操作步骤：

组建识别小组：由项目经理担任组长，成员包括技术负责人、业务代表、质量专员等，保证覆盖项目各专业领域。

收集项目信息：梳理项目章程、需求文档、合同条款、历史项目数据等，明确项目目标、范围、资源及约束条件。

选择识别方法：采用头脑风暴法（组织小组自由讨论潜在风险）、德尔菲法（征求专家匿名意见）、SWOT分析法（识别优势、劣势、机会、威胁）或检查表法（对照历史风险清单核对）。

输出风险清单：记录风险名称、类别（技术、管理、资源、外部环境等）、具体描述、潜在触发条件（如“关键技术方案未验证”“供应商交付延迟超15天”）。

模板表格：项目风险识别清单

风险编号

风险名称

风险类别

描述与触发条件

初步责任人

识别时间

R-001

技术方案可行性

技术风险

核心算法未通过原型验证，导致开发返工

技术负责人*

2023-10-08

R-002

供应商交付延迟

外部风险

关键物料供应商产能不足，影响进度

采购专员*

2023-10-10

（二）风险评估：量化风险优先级

适用场景：风险识别完成后，确定风险处理优先级；项目阶段性复盘时重新评估风险等级变化。

操作步骤：

确定评估标准：定义“发生概率”（高：60%；中：30%-60%；低：30%）和“影响程度”（严重：导致项目目标无法达成；中等：影响部分进度或成本；轻微：可短期解决），参考历史数据或专家判断。

分析风险等级：结合概率与影响程度，通过风险矩阵（概率×影响）划分风险等级（高、中、低）。例如：“高概率+高影响”为红色高风险，“中概率+中影响”为黄色中等风险，“低概率+低影响”为蓝色低风险。

排序与确认：按风险等级从高到低排序，形成优先处理清单，提交项目领导小组*审核确认。

模板表格：风险评估矩阵与优先级清单

风险编号

发生概率

影响程度

风险等级

处理优先级

责任部门

R-001

高

严重

红色

1

技术部

R-002

中

中等

黄色

2

采购部

R-003

低

轻微

蓝色

3

行政部

（三）风险应对：制定针对性策略

适用场景：高风险、中等风险确认后，需立即制定应对措施；低风险需监控，避免升级。

操作步骤：

选择应对策略：根据风险类型选择策略——

规避：改变项目计划消除风险（如放弃高风险技术方案，采用成熟替代方案）。

转移：将风险影响转移给第三方（如购买项目保险、与供应商签订违约赔偿条款）。

减轻：降低风险概率或影响（如增加技术预研投入、储备备用供应商）。

接受：对低风险或无法避免的风险，制定应急预案（如预留应急预算）。

制定应对措施：明确具体行动、责任人、时间节点及资源需求。例如：针对“供应商交付延迟”（R-002），减轻措施为“联系2家备用供应商，签订备选协议，保证物料可替换”。

更新风险计划：将应对措施录入《风险应对计划表》，同步更新项目进度与成本计划。

模板表格：风险应对计划表

风险编号

风险名称

应对策略

具体措施

责任人

完成时间

所需资源

R-001

技术方案可行性

减轻

组织3轮技术评审，邀请外部专家参与验证

技术负责人*

2023-10-20

评审专家费

R-002

供应商交付延迟

转移

与主供应商约定延迟交付按日扣款0.5%

采购专员*

2023-10-15

法律支持

（四）风险监控：动态跟踪与调整

适用场景：项目执行全周期，定期（如每周/每月）监控风险状态；发生变更或突发事件时即时监控。

操作步骤：

设定监控频率：高风险每周review，中等风险每两周review，低风险每月review，形成《风险监控日志》。

跟踪风险状态：检查风险触发条件是否发生、应对措施是否执行、风险等级是否有变化（如“技术方案可行性”通过评审后，降为低风险）。

处理新增风险：监控中发觉新风险，启动识别-评估-应对流程，更新风险清单。

预警与升级：风险等级升高（如黄色升级为红色）时，立即上报项目经理*及领导小组，启动应急处理。

模板表格：风险监控日志

监控日期

风险编号

风险名称

当前状态（已发生/未发生/应对中）

应对措施执行情况

风险等级变化

责任人

2023-10-15

R-001

技术方案可行性

应对中

第一轮评审完成

红色→黄色

技术负责人*

2023-10-18

R-002

供应商交付延迟

未发生

备选协