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2026校招：西南证券面试题及答案

单项选择题

1.以下不属于金融衍生品的是（）

A.股票

B.期货

C.期权

D.互换

答案：A

2.证券市场的核心是（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券公司

答案：C

3.以下哪种风险不属于系统性风险（）

A.政策风险

B.利率风险

C.信用风险

D.市场风险

答案：C

4.市盈率是指（）

A.每股价格/每股净资产

B.每股价格/每股收益

C.每股收益/每股价格

D.每股净资产/每股价格

答案：B

5.股票价格指数的编制方法不包括（）

A.算术平均法

B.加权平均法

C.几何平均法

D.移动平均法

答案：D

6.证券公司的主要业务不包括（）

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.基金管理业务

D.保险业务

答案：D

7.债券按发行主体分类，可分为（）

A.政府债券、金融债券、公司债券

B.短期债券、中期债券、长期债券

C.固定利率债券、浮动利率债券

D.记名债券、无记名债券

答案：A

8.技术分析理论的三大假设不包括（）

A.市场行为包含一切信息

B.价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.经济周期循环

答案：D

9.金融市场的交易对象是（）

A.金融资产

B.商品

C.服务

D.劳动力

答案：A

10.以下哪个不属于宏观经济指标（）

A.GDP

B.CPI

C.ROE

D.PMI

答案：C

多项选择题

1.证券投资分析的主要方法包括（）

A.基本分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

答案：ABC

2.影响股票价格的微观因素有（）

A.公司经营状况

B.行业竞争结构

C.宏观经济政策

D.公司盈利水平

答案：ABD

3.金融市场的功能有（）

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.宏观调控

答案：ABCD

4.以下属于证券公司合规管理的内容有（）

A.保障客户合法权益

B.防范内幕交易

C.控制经营风险

D.遵守法律法规

答案：ABCD

5.债券投资的风险主要有（）

A.利率风险

B.信用风险

C.通货膨胀风险

D.流动性风险

答案：ABCD

6.股票的特征包括（）

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

答案：ABCD

7.证券市场监管的原则有（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合原则

答案：ABCD

8.以下属于金融机构的有（）

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.信托公司

答案：ABCD

9.影响债券利率的因素有（）

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.通货膨胀率

答案：ABCD

10.证券经纪业务的特点有（）

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

答案：ABCD

判断题

1.股票是一种所有权凭证，债券是一种债权凭证。（）

答案：√

2.系统性风险可以通过分散投资来降低。（）

答案：×

3.证券公司从事自营业务可以以自己的名义进行，也可以以他人名义进行。（）

答案：×

4.期货交易具有套期保值和投机的功能。（）

答案：√

5.基本分析主要研究证券的内在价值，技术分析主要研究证券价格的变动趋势。（）

答案：√

6.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）

答案：√

7.信用评级越高的债券，其利率通常越高。（）

答案：×

8.股票价格指数反映了市场上所有股票的价格变动情况。（）

答案：×

9.金融市场按照交易工具的期限可以分为货币市场和资本市场。（）

答案：√

10.证券公司的经纪业务收入主要来源于佣金收入。（）

答案：√

简答题

1.简述证券投资基本分析的主要内容。

答案：基本分析主要涵盖宏观经济分析，如GDP、利率等；行业分析，包括行业竞争格局、发展趋势等；公司分析，涉及公司财务状况、经营管理等。通过这些分析评估证券内在价值。

2.证券市场监管的意义是什么？

答案：能保护投资者利益，维护证券市场秩序，保障其合法、公正、透明。还可有效控制市场风险，促进证券市场健康稳定发展，推动资源合理配置。

3.简述债券与股票的区别。

答案：债券是债权凭证，股票是所有权凭证。债券收益固定、风险低，股票收益不固定、风险高。债券有到期日需还本付息，股票无到期日，股东一般不能退股。

4.技术分析的三大假设在实际运用中有何意义？

答案：“市场行为包含一切信