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2025年企业合规师（初级）职业能力真题解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共30题，每题1分，共30分。每题只有一个正确选项，请将正确选项的代表字母填涂在答题卡相应位置。）

1.合规管理的首要目标是（）。

A.实现企业利润最大化

B.建立完善的合规体系

C.防范和化解合规风险

D.提升企业品牌形象

2.企业合规管理体系的核心要素通常不包括（）。

A.合规方针与目标

B.合规组织架构与职责

C.合规风险管理

D.企业文化建设与道德规范

3.下列哪项不属于企业内部合规风险的主要来源？（）

A.高层管理人员的不当行为

B.员工缺乏合规培训

C.第三方的商业贿赂压力

D.外部监管机构执法力度加大

4.合规审查的主要目的是（）。

A.对员工进行绩效考核

B.发现并评估潜在的合规风险

C.制定详细的业务发展计划

D.审批新的投资项目

5.根据中国《公司法》，公司董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司（）负责。

A.股东利益最大化

B.社会责任最大化

C.合规运营

D.经营效益最大化

6.在合规管理体系中，“合规风险识别”环节的主要工作内容是（）。

A.评估已识别风险的可能性和影响

B.确定企业面临的主要合规风险领域和具体风险点

C.制定风险应对措施

D.监控风险变化情况

7.合规培训的对象应当（）。

A.仅限于公司高层管理人员

B.仅限于合规部门员工

C.覆盖所有可能受到合规要求影响的员工

D.根据员工职位高低决定参与程度

8.企业在制定合规政策时，应当确保其（）。

A.语言简洁易懂，避免专业术语

B.与公司整体战略高度一致

C.仅由法务部门独立完成

D.尽可能多地涵盖所有潜在风险

9.某公司员工在业务交往中接受客户赠送的高价值礼品，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》，该行为可能构成（）。

A.知识产权侵权

B.商业贿赂

C.滥用市场支配地位

D.垄断协议

10.企业合规部门的基本职能之一是（）。

A.直接参与公司产品的市场营销

B.对公司各项业务活动的合规性进行审查和监督

C.负责公司所有财务核算工作

D.代表公司与外部监管机构进行沟通

11.合规风险评估通常需要考虑风险发生的（）和风险造成的（）。

A.可能性；影响程度

B.成本；收益

C.频率；严重性

D.时间；范围

12.以下哪项活动通常不属于合规审查的范围？（）

A.对销售合同进行合规性审查

B.对采购流程进行合规性审查

C.对员工背景进行调查

D.对公司年度财务预算进行审批

13.根据《中华人民共和国劳动合同法》，用人单位在解除劳动合同时，应当依法给予劳动者（）。

A.超额经济补偿

B.基本经济补偿

C.法定经济补偿

D.公司股份奖励

14.企业在处理客户个人信息时，应当遵循的原则不包括（）。

A.合法、正当、必要原则

B.公开透明原则

C.自由选择原则

D.逐利最大化原则

15.合规管理体系的有效性评价通常关注（）。

A.体系的运行成本

B.体系的复杂程度

C.体系是否达到了预期的合规目标

D.体系的设计是否美观

16.某公司发现其供应商在投标过程中提供了虚假材料，该公司正确的处理方式应当是（）。

A.对该供应商给予警告，允许其继续合作

B.忽略此事，以免影响合作关系

C.拒绝该供应商的投标，并视情况考虑中止合作

D.要求该供应商支付高额违约金

17.合规风险控制措施的类型不包括（）。

A.预防性控制措施

B.检查性控制措施

C.纠正性控制措施

D.创新性控制措施

18.《中华人民共和国安全生产法》的立法目的是（）。

A.规范产品市场秩序

B.保护生产经营单位的财产安全

C.预防和减少生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全

D.促进企业技术进步

19.合规管理体系中，“合规