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2026年合规师职业道德与操守试题含答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.合规师在提供咨询服务时，若发现客户的行为可能触犯法律法规，应首先采取的行动是（）。

A.直接拒绝客户的要求

B.向客户解释合规风险并建议调整方案

C.立即向监管机构举报

D.忽略风险以维护客户关系

2.在金融行业，合规师若发现同事存在利益冲突未披露的情况，正确的处理方式是（）。

A.私下提醒同事自行纠正

B.向部门主管匿名举报

C.直接公开同事的行为

D.视情况决定是否上报

3.合规师在执行内部审计时，若发现公司存在系统性合规缺陷，应优先向（）汇报。

A.公司CEO

B.内部审计部门负责人

C.监管机构

D.财务部门主管

4.某合规师在多家企业兼职，若其中一家企业的业务与另一家存在竞争关系，其应当（）。

A.主动披露并回避利益冲突

B.以个人身份参与避免披露

C.选择对收入较高的企业优先服务

D.建议企业合并以消除冲突

5.合规师在撰写合规报告时，若涉及敏感信息，应确保报告的阅读权限仅限于（）。

A.公司全体员工

B.直接上级及相关部门负责人

C.监管机构要求的人员

D.无需限制以备查阅

6.在医药行业，合规师若发现某药品推广活动违反广告法，应采取的措施是（）。

A.要求团队继续执行以尽快完成目标

B.