国都证券北京北三环中路营业部合规知识测试（2025年12月）测试卷及答案.docxVIP

国都证券北京北三环中路营业部合规知识测试（2025年12月）测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

_________________________________

一、单项选择题（每题5分，共10题）

1.根据《证券法》，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。该禁令针对的人员范围是？（）[单选题]*

A.所有员工

B.仅指投资顾问

C.仅指证券经纪人

D.证券公司中从事证券业务的人员(正确答案)

2.《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括持有公司（）以上股份的股东及其相关人员。[单选