企业合同履行风险自查报告模板.docxVIP

一、引言

为全面审视本企业在合同履行过程中的潜在风险，强化合同管理，保障企业合法权益，提升运营效率与商业信誉，特组织本次合同履行风险自查工作。本报告旨在通过系统梳理与评估，识别当前合同履行各环节存在的风险点，并提出相应的改进建议与应对措施，为企业稳健经营提供支持。

二、自查范围与方法

（一）自查范围

本次自查涵盖本企业过去一段时间内（可根据实际情况明确，如：近一年度或特定项目周期内）已签署且尚在履行期内的各类合同，包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同、合作协议等。重点关注合同履行的关键节点与核心义务。

（二）自查方法

本次自查主要采用以下方法：

1.文件审阅：查阅合同文本、履约记录、往来函件、付款凭证、验收报告等相关书面材料。

2.部门访谈：与合同履行相关的业务部门、财务部门、法务部门（如有）及具体执行人员进行沟通交流。

3.流程梳理：对合同从签订到履行完毕的全流程进行回顾与分析。

4.案例分析：结合过往发生的履约问题或潜在争议案例进行专项研讨。

三、合同履行风险自查主要内容

（一）合同理解与交底环节

1.□合同签订后，是否组织相关履行部门和人员进行合同条款解读与交底？

2.□相关人员是否充分理解合同核心条款（如标的、数量、质量、价款、履行期限、履行方式、违约责任等）？

3.□是否存在因对合同条款理解偏差导致履行行为与合同约定不符的风险？

（二）我方合同义务履行情况

1.履约计划与安排

□是否针对合同义务制定了明确的履约计划和时间表？

□履约所需的资源（人力、物力、财力）是否已提前规划并保障到位？

2.义务履行的及时性

□各项付款义务是否按合同约定时间节点支付？是否存在逾期付款风险？

□货物交付/服务提供是否按合同约定时间完成？是否存在延期风险？

□各类报告、文件、资料的提交是否及时、完整？

3.义务履行的质量与标准

□交付的货物/提供的服务是否符合合同约定的质量标准和技术要求？

□是否有完备的质量检验或验收记录？

□对于需要持续履行的义务，其过程管理和质量控制是否有效？

4.与合同约定的一致性

□实际履行行为（如交付地点、运输方式、包装要求等）是否与合同约定一致？

□涉及知识产权的，是否遵守了相关约定（如授权范围、使用方式、保密等）？

□保密义务、竞业限制等附随义务是否得到有效遵守？

（三）对方合同义务履行情况监控

1.履约跟踪机制

□是否建立了对对方履约情况的定期跟踪与核查机制？

□是否指定专人负责对接与监控对方履约？

2.对方履约情况评估

□对方是否按合同约定支付款项？是否存在逾期付款风险？

□对方交付的货物/提供的服务是否符合合同约定？验收是否规范？

□对方是否按约定提供了必要的文件、资料或配合？

3.对潜在违约行为的预警与应对

□是否能及时识别对方可能发生违约的迹象（如经营状况恶化、消极沟通、延迟履行等）？

□发现对方履约异常后，是否及时进行沟通、催告并留存证据？

（四）合同变更、解除及补充协议管理

1.□合同履行过程中发生变更、解除或需要签订补充协议的，是否遵循了原合同约定的程序或法律规定？

2.□变更、解除合同或补充协议的原因是否充分、合理？

3.□相关变更、解除协议或补充协议是否采用书面形式，并履行了必要的审批手续？

4.□变更后的合同权利义务是否清晰明确，是否存在潜在争议？

（五）争议解决与证据留存

1.证据意识与管理

□合同履行过程中的各类往来文件（包括但不限于订单、送货单、验收单、发票、付款凭证、通知、函件、会议纪要、邮件、即时通讯记录等）是否完整、规范留存？

□证据的获取、存储是否符合法律规定，具备法律效力？

2.争议处理

□合同履行过程中发生的争议或潜在争议是否得到及时、妥善处理？

□是否存在久拖未决的争议事项，可能导致风险扩大？

□对于已发生的争议，是否已准备好相应的证据材料以应对可能的诉讼或仲裁？

（六）内部管理与流程

1.□合同履行的岗位职责是否明确，各部门之间的协作是否顺畅？

2.□是否存在因内部沟通不畅或流程繁琐导致的履约延误或失误风险？

3.□合同履行相关的信息（如进度、付款、对方履约情况等）是否能及时、准确地传递给相关决策人员？

4.□是否定期对合同履行情况进行内部审计或检查？

（七）应急预案与风险应对机制

1.□对于合同履行过程中可能出现的常见风险（如市场波动、供应链中断、不可抗力等），是否有相应的应急预案？

2.□当突发情况影响合同履行时，是否能迅速启动应对机制，最大限度降低损失？

四、风险评估与结论

（一）主要风险点概述

（本部分应根据自查实际情况填写，例如：）

1.部分合同履行前交底不足，导致执行