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2026年股权合规专员笔试题及解析

一、单选题（每题2分，共20题）

考察方向：股权合规基础知识、法律法规应用

1.《公司法》规定，有限责任公司董事会对股东会负责，董事任期届满，可以连选连任，但连任不得超过（）。

A.2届

B.3届

C.4届

D.不设限制

2.某上市公司拟进行股权激励，授予员工限制性股票，根据《上市公司股权激励管理办法》，授予日股权公允价值应按（）定价。

A.授予当日收盘价

B.市场平均价

C.作价评估值

D.公司净资产

3.股东之间可以相互转让其全部或部分股权，但公司章程另有规定的除外。这一规定依据的是（）。

A.《公司法》第71条

B.《证券法》第47条

C.《上市公司治理准则》第13条

D.《合伙企业法》第22条

4.上市公司收购要约收购中，收购人持有的被收购公司股份数量达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份，无需再次发出要约的条件是（）。

A.被收购公司股东大会同意

B.收购人承诺在6个月内不再增持

C.证券交易所批准

D.被收购公司董事会同意

5.私募股权投资基金（PE）进行投资时，若目标公司股东为关联方，则该交易需经（）。

A.股东大会特别决议

B.董事会审议通过

C.监事会批准

D.证监会备案

6.根据《合伙企业法》，普通合伙人对外代表合伙企业时，未经其他合伙人一致同意，其行为对合伙企业不发生法律效力的情况是（）。

A.处理日常经营事务

B.决定重大事项

C.以合伙企业名义借款

D.代表合伙企业签订合同

7.上市公司信息披露中，“重大事件”是指可能对公司股票价格产生较大影响的情形，以下不属于重大事件的是（）。

A.公司合并、分立

B.董事会成员变更

C.财务报告预披露

D.公司主要高管离职

8.股权代持协议中，若名义持有人（代持人）违反约定将股权转售给第三方，实际持有人（委托人）的救济途径主要是（）。

A.起诉名义持有人

B.申请股权确权

C.要求公司协助变更登记

D.拖售代持股份

9.跨境股权投资中，若投资标的公司位于香港，投资方为中国内地企业，则股权交割前需履行的法律程序可能包括（）。

A.预先核准

B.外汇备案

C.税务评估

D.以上均需

10.某公司章程规定股东会决议须经代表2/3以上表决权的股东通过，但某次决议仅获代表1/2表决权通过，该决议（）。

A.有效

B.无效

C.需补足表决权

D.视具体情况判断

二、多选题（每题3分，共10题）

考察方向：复杂股权合规场景分析

1.上市公司股权质押融资时，若质押率超过50%，以下可能触发监管关注的是（）。

A.质押期限超过1年

B.质押股票涉及关联交易

C.质押人未披露实际控制关系

D.质押后公司现金流恶化

2.股权纠纷中，股东提起解散公司诉讼的条件可能包括（）。

A.公司持续2年亏损

B.股东会持续2年无法形成有效决议

C.董事会拒绝提起诉讼

D.股东权益受到严重侵害

3.私募股权投资基金进行DD（DueDiligence）时，重点关注的法律文件可能包括（）。

A.公司章程

B.债权债务清单

C.税务处罚记录

D.劳动合同纠纷

4.股权回购协议中，若目标公司未按约定支付回购款，回购方可采取的措施包括（）。

A.起诉要求支付

B.申请强制执行股权

C.解除协议

D.要求赔偿损失

5.上市公司董监高持股减持时，以下合规要求正确的有（）。

A.减持前需披露

B.单次减持比例不超过1%

C.减持需经过股东大会批准

D.减持所得需进行税务申报

6.跨境股权并购中，若交易涉及中国内地与香港，可能产生的法律问题包括（）。

A.境外法律适用冲突

B.外汇监管要求

C.税务双重征税

D.知识产权尽职调查

7.股权代持协议无效的情形可能包括（）。

A.代持违反公序良俗

B.公司知情且认可代持

C.代持以逃避监管

D.实际出资人未显名

8.股东权利保护中，以下属于股东可主张的救济方式的有（）。

A.撤资权

B.红利分配请求权

C.股东代表诉讼

D.股权强制执行

9.上市公司股权激励计划中，若激励对象离职，其已获授但未行权的股票可能被（）。

A.作废

B.罚没

C.以低价回购

D.继续持有

10.股权合规风险评估中，高风险事项可能包括（）。

A.关联交易定价不公允

B.信息披露不及时

C.股东会决议程序瑕疵

D.劳动合规问题

三、判断题（每题2分，共10题）

考察方向：法律法规细节与合规红线

1.（?/×）股东可以请求人民法院解散公司，若公司持续亏损但财务状况良好，法院可驳回解散请求。

2.（?/×）上市公司