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第5单元上市公司制度

本单元考点

考点名称考点地位

市场的结构★

上市条件★

上市公司退市制度★

考点1市场的结构（★）（P246）

市场

（1）主板市场

①集中竞价的市场

【解释1】由于只接受会员申报，因此，投资者必须委托作为会员的

经纪商下达的指令，经纪商按照接受客户委托的先后顺序向主机申报。

【解释2】在我国市场中，集合竞价被用来产生每个日的开盘价格。

市场开盘竞价过程为：从9点15分开始接收集合竞价订单，到9点25分结束，随即给

出集合竞价的价格，也就是当天的开盘价。9点25分到9点30分期间不接收任何订单。

9点30分开始重新接收订单，并开始连续竞价阶段。连续阶段上午从9点30分至

11点30分，下午从13点至15点。每周一至周五为日。法定假日不开市。

②大宗系统

【解释】投资者进行大宗，应委托其指定的会员。大宗的

时间为日的15：00～15：30。

【例题·单选题】根据法律制度的规定，下列关于大宗时间的表述

中，正确的是（）。（2015年）

A.日9点25分至9点30分

B.日9点15分至9点25分

C.日14点30分至15点

D.日15点至15点30分

【】D

【解析】选项AB：市场开盘集合竞价过程为：从9点15分开始接收集合竞价

订单，到9点25分结束，随即给出集合竞价的价格（开盘价）；9点25分到9点30分

期间不接收任何订单，9点30分开始重新接收订单，并开始连续竞价阶段。

（2）中小企业板块：“两不变、四独立”

【解释1】“两不变”：①中小企业板块运行所遵循的法律、和部门规章，与主板市场

相同；②中小企业板块的上市公司符合主板市场的上市条件和信息披露要求。

【解释2】“四独立”：运行独立、独立、代码独立、指数独立。

（3）创业板（俗称“二板市场”）

考点2上市条件（★）（P250）

申请上市，应当符合下列条件：

1.经机构核准已公开；

2.公司股本总额不少于3000万元；

3.公开的达到公司总数的25%以上，公司股本总额超过4亿元的，

公开的的比例为10%以上；（题必背）（2013年案例分析题）

4.公司3年无重大违法行为，财务报告无记载。

考点3上市公司退市制度（★）

（一）主动退市制度

1.上市公司主动申请退市或者转市

（1）上市公司拟决定其不再在，或者转而申请在其他场所或者

转让的，应当召开股东大会作出决议，须经的股东所持表决权的2/3以上通过，并

须经的除以下股东以外的其他股东（中小股东）所持表决权的2/3以上通过：（主

观题必背）

①上市公司的董事、监事、高级管理人员；

②单独或者合计持有上市公司5