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2025年基金从业《基金职业道德》冲刺

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题目要求，请将正确选项的代表字母填写在题后的括号内。）

1.基金从业人员的职业道德规范中，要求其必须将（）利益置于个人利益之上。

A.公司

B.机构

C.基金份额持有人

D.合作伙伴

2.当基金从业人员的个人利益或关联方利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应（）。

A.优先考虑个人利益

B.优先考虑关联方利益

C.主动向所在机构报告，并优先保障基金份额持有人利益

D.视情况决定如何处理

3.基金从业人员不得利用基金未公开的信息为自己或他人谋取利益，这主要体现了（）原则。

A.勤勉尽责

B.诚实守信

C.勿利用内幕信息

D.利益回避

4.下列行为中，不属于基金从业人员利益冲突的是（）。

A.同时在两只竞争对手的基金公司担任高管

B.利用自己的职务便利，为亲属购买其管理的基金产品

C.在公开信息发布前，将内幕信息告知好友

D.接受基金公司提供的正常业务培训

5.基金从业人员对因执行职务而了解的未公开信息，在法定期限内不得（）。

A.传播

B.利用

C.保存

D.以上都是

6.基金从业人员在对外发布信息时，应确保信息的（）。

A.准确性、完整性、及时性

B.完整性、公平性、客观性

C.准确性、公平性、合规性

D.及时性、公平性、合规性

7.以下哪项不属于基金从业人员的禁止行为？（）

A.泄露基金份额持有人的商业秘密

B.未经批准，对外提供基金非公开信息

C.接受或提供不正当利益或便利

D.基金宣传材料中明确承诺收益

8.基金从业人员不得从事任何可能影响其公正履行职责的活动，这主要是指（）。

A.勿利用内幕信息

B.利益回避

C.勤勉尽责

D.诚实守信

9.基金销售人员在销售基金产品时，应向投资者充分揭示（）。

A.基金的投资目标

B.基金的风险等级

C.基金的过往业绩

D.以上都是

10.基金从业人员对其所在机构保守的商业秘密和未公开信息，在离职后（）。

A.仍然负有保密义务

B.保密义务自动解除

C.仅对在职期间掌握的信息保密

D.根据机构要求决定是否保密

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题目要求，请将正确选项的代表字母填写在题后的括号内。多选、少选、错选均不得分。）

1.基金从业人员的忠实义务主要体现在（）等方面。

A.维护基金份额持有人的利益

B.保守基金商业秘密

C.合法合规地履行职责

D.不得利用职务之便牟取不正当利益

E.保护基金资产安全

2.以下哪些行为可能构成基金从业人员的利益冲突？（）

A.同时管理多只同策略基金，但未公平对待

B.利用自己的职务便利，为配偶单位争取基金业务

C.接受基金公司为其父母提供的免费服务

D.在基金公司内部进行正常的工作交流

E.利用自己的影响力为自己的私募基金引流

3.基金从业人员应遵守的诚实守信原则要求其（）。

A.如实告知投资者信息

B.承诺保本保收益

C.保守客户秘密

D.按照基金合同约定运作基金

E.公平对待所有客户

4.基金从业人员在运用内幕信息时，可能面临的法律责任包括（）。

A.监管处罚

B.纪律处分

C.民事赔偿

D.刑事处罚

E.被行业禁入

5.基金从业人员勤勉尽责的要求包括（）。

A.充分了解客户需求

B.认真履行基金合同约定的职责

C.不断提高专业能力

D.对基金投资运作进行审慎评估

E.及时向监管机构报告异常情况

6.基金从业人员在利益回避方面应注意（）。

A.主动申报利益冲突

B.在利益冲突无法避免时，拒绝参与相关事务

C.在利益冲突无法避免时，采取措施防范利益冲突

D.优先考虑自身或关联方利益

E.对利益冲突保持透明

7.基金信息披露的禁止行为包括（）。

A.滥用会计政策

B.误导性陈述