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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷717

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》规定，基金管理人应当建立健全内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.财务管理制度

2.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪种行为是不符合职业道德的？()

A.实事求是地向投资者介绍基金产品

B.误导投资者购买基金产品

C.主动提供投资建议

D.严格遵循销售规范

3.基金管理人的合规部门主要负责以下哪项工作？()

A.制定基金产品投资策略

B.监督基金销售行为

C.管理基金资产

D.审计基金财务报告

4.基金合同中应当明确约定哪些事项？()

A.基金投资策略

B.基金管理费用

C.基金份额持有人权利

D.以上都是

5.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.予以执行

C.报经中国证监会批准后执行

D.拒绝执行，立即通知基金管理人

6.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉

B.24小时内给予答复

C.7个工作日内给予答复

D.15个工作日内给予答复

7.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本情况

B.基金管理人的信息

C.基金的风险等级

D.以上都是

8.基金管理人应当如何进行信息披露？()

A.每季度披露一次

B.每半年披露一次

C.每年披露一次

D.按照中国证监会规定的时间进行披露

9.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪种行为是合法的？()

A.使用虚假宣传手段

B.强迫投资者购买基金产品

C.实事求是地向投资者介绍基金产品

D.故意隐瞒基金产品的风险

10.基金管理人应当如何保护投资者的合法权益？()

A.严格遵守法律法规

B.建立健全内部控制制度

C.提高投资管理水平

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些因素应当予以考虑？()

A.市场行情

B.投资者需求

C.基金合同规定

D.政策法规变化

12.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，以下哪些行为是符合职业道德的？()

A.实事求是地介绍基金产品

B.避免使用误导性语言

C.提供全面的投资信息

D.尊重投资者的投资选择

13.以下哪些属于基金管理人的信息披露义务？()

A.基金净值的公告

B.基金投资组合的公告

C.基金管理费用的公告

D.基金投资策略的公告

14.基金托管人在基金运作中承担哪些职责？()

A.监督基金管理人的投资运作

B.确保基金资产的安全完整

C.对基金管理人的指令进行复核

D.按时披露基金财务报告

15.以下哪些情况属于基金管理人应当及时披露的重大信息？()

A.基金管理人的变更

B.基金投资策略的重大调整

C.基金净值的重大波动

D.基金合同的重大变更

三、填空题(共5题)

16.根据《基金法》规定，基金管理人的注册资本不低于人民币______万元。

17.基金销售人员在销售基金产品时，应当充分了解并告知投资者基金产品的______。

18.基金管理人应当建立健全的______制度，以保障基金财产的安全。

19.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定时，应当______。

20.基金管理人的信息披露义务包括但不限于基金净值、投资组合、管理费用以及______等信息。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度只需要在内部实施，无需对外公开。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员可以仅根据投资者的意愿进行基金产品的推荐，无需考虑投资者的风险承受能力。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的投资决策应当完全基于市场行情，无需考虑投资者的需求。()

A.正确B.错误

24.基金托管人可以不经过基金管理人的同意，自行调整基金的投资组合。()

A.正确B.错误

25.基金管理人应当对基金销售人员的销售行为进行持续监督和考核。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述