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招商银行内控合规试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.招商银行内部控制制度的核心是什么？()

A.风险管理

B.内部审计

C.内部控制流程

D.内部控制文化

2.招商银行内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.保证业务活动合法合规

B.提高经营效率

C.防范和化解金融风险

D.获取最大利润

3.招商银行内部控制的基本原则不包括以下哪项？()

A.全面性原则

B.分级管理原则

C.权责一致原则

D.保密性原则

4.招商银行内部控制的主要内容包括哪些方面？()

A.风险管理

B.内部审计

C.内部控制流程

D.以上都是

5.招商银行内部控制的关键要素不包括以下哪项？()

A.控制环境

B.风险评估

C.信息与沟通

D.监督检查

6.招商银行内部控制制度中，对于重大风险的报告时限是多久？()

A.24小时内

B.48小时内

C.72小时内

D.1周内

7.招商银行内部控制制度中，对于一般风险的报告时限是多久？()

A.24小时内

B.48小时内

C.72小时内

D.1周内

8.招商银行内部控制制度中，对于潜在风险的报告时限是多久？()

A.24小时内

B.48小时内

C.72小时内

D.1周内

9.招商银行内部控制制度中，对于日常风险的报告时限是多久？()

A.24小时内

B.48小时内

C.72小时内

D.1周内

10.招商银行内部控制制度中，对于内部控制缺陷的整改期限是多久？()

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.6个月内

二、多选题(共5题)

11.招商银行内部控制制度设计应遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.分级管理原则

C.权责一致原则

D.合规性原则

E.经济性原则

12.以下哪些属于招商银行内部控制的主要要素？()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.监督检查

13.招商银行内部控制制度实施过程中，应采取哪些措施来确保内部控制的有效性？()

A.定期开展内部控制评价

B.加强内部控制培训和宣传

C.建立健全内部控制监督机制

D.及时纠正内部控制缺陷

E.强化内部控制责任制

14.招商银行内部控制制度要求，对于内部控制问题的处理应遵循哪些原则？()

A.公平公正原则

B.保密性原则

C.透明度原则

D.及时性原则

E.可追溯性原则

15.招商银行内部控制制度中，风险评估的主要内容包括哪些方面？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

E.风险监测

三、填空题(共5题)

16.招商银行内部控制的目标之一是确保业务活动符合法律法规和监管要求，这体现了内控的哪个原则？

17.招商银行内部控制的核心是建立有效的控制环境，以下不属于控制环境要素的是：

18.招商银行内部控制制度要求，内部控制缺陷的整改期限一般不超过：

19.招商银行内部控制制度中，风险评估的流程通常包括以下步骤：识别风险、评估风险、制定风险应对策略、实施风险应对措施、监督和评估风险应对措施的有效性。

20.招商银行内部控制制度规定，对于重大风险的报告时限为：

四、判断题(共5题)

21.招商银行内部控制制度要求，所有员工都必须遵守内部控制的各项规定。()

A.正确B.错误

22.招商银行内部控制制度中，风险评估是唯一的关键要素。()

A.正确B.错误

23.招商银行内部控制制度中，内部控制缺陷的整改期限可以无限期延长。()

A.正确B.错误

24.招商银行内部控制制度要求，内部审计部门对内部控制的有效性进行独立监督。()

A.正确B.错误

25.招商银行内部控制制度中，内部控制的有效性可以通过自我评估来验证。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是招商银行内部控制制度中的控制环境？

27.招商银行内部控制制度中，风险评估的主要目的是什么？

28.招商银行内部控制制度中，如何确保内部控制的有效性得到持续监督和改进？

29.招商银行内部控制制度中，内部控制缺陷的整改应遵循哪些原则？

30.招商银行内部控制制度中，如何处理内部控制问题？

招商银行内控合规试题及答案

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