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光大证券东莞常平大道营业部2025年下半年合规测试测试卷及答案.docxVIP

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  • 2026-02-01 发布于浙江
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光大证券东莞常平大道营业部2025年下半年合规测试测试卷及答案.docx

    光大证券东莞常平大道营业部2025年下半年合规测试测试卷及答案

    您的姓名：[填空题]*

    _________________________________

    一、单选题（每题4分，共40分）

    1.证券从业人员执业行为的首要准则是（）[单选题]*

    A.业绩指标完成率

    B.合规经营(正确答案)

    C.客户满意度

    D.服务响应速度

    2.客户适当性评估结果分为（）个等级[单选题]*

    A.3

    B.4

    C.5(正确答案)

    D.6

    3.禁止从业人员实施的行为是（）[单选题]*

    A.提醒客户注意投资风险

    B.协助客户办理转托管

    C.为客户提供内幕信息(正确答案)

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