2025年保荐代表人胜任能力考试(投资银行业务能力)历年参考题库含答案.docxVIP

2025年保荐代表人胜任能力考试(投资银行业务能力)历年参考题库含答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.保荐代表人应当具备哪些职业道德？()

A.诚实信用、勤勉尽责

B.公平公正、保守秘密

C.独立思考、勇于创新

D.以上都是

2.以下哪项不是投资银行业务的基本职能？()

A.股票承销

B.贷款发放

C.企业并购顾问

D.证券投资咨询

3.首次公开发行股票，发行人应当聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责。以下哪项不属于保荐职责？()

A.对发行人的信息披露进行审慎核查

B.对发行人的财务状况进行审计

C.对发行人的合规性进行审查

D.对发行人的重大事项进行持续关注

4.保荐代表人因违反相关规定被注销资格后，多久可以重新申请注册？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

5.以下哪项不属于投资银行的主要业务领域？()

A.股票市场业务

B.债券市场业务

C.期货市场业务

D.保险市场业务

6.在股票发行过程中，下列哪项不属于发行人的义务？()

A.保证信息披露的真实、准确、完整

B.保证募集资金用于符合国家产业政策的项目

C.保证股票发行价格合理

D.保证股票发行成功

7.保荐代表人应当具备哪些专业能力？()

A.投资银行业务知识

B.会计知识

C.法律知识

D.以上都是

8.以下哪项不属于投资银行的风险管理内容？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.环境风险

9.保荐代表人应当遵守哪些规定？()

A.证券法和公司法

B.保荐办法和证券发行与承销管理办法

C.证券业协会自律规则

D.以上都是

10.以下哪项不属于投资银行服务的对象？()

A.企业

B.政府机构

C.个人投资者

D.金融机构

二、多选题(共5题)

11.保荐代表人应当具备哪些专业能力？()

A.投资银行业务知识

B.会计知识

C.法律知识

D.金融工程知识

E.信息技术知识

12.以下哪些行为属于保荐代表人违反职业道德的行为？()

A.收受发行人贿赂

B.滥用职权谋取私利

C.向发行人泄露未公开信息

D.保守发行人商业秘密

E.利用职务之便为亲友谋取利益

13.投资银行在为企业提供首次公开发行股票服务时，需要进行哪些主要工作？()

A.完成尽职调查

B.编制招股说明书

C.组织路演推介

D.协助发行定价

E.协助发行上市

14.以下哪些因素会影响股票发行价格？()

A.市场供求关系

B.发行公司基本面

C.股票市场整体表现

D.发行规模

E.保荐代表人个人喜好

15.保荐代表人注销资格后，以下哪些情况可以申请恢复资格？()

A.被注销资格满3年

B.个人品行良好，无不良记录

C.通过保荐代表人胜任能力考试

D.符合保荐代表人注册条件

E.重新注册后，不得再从事保荐代表人业务

三、填空题(共5题)

16.保荐代表人注册时，需要提交的文件中包括______。

17.首次公开发行股票的发行价格应当根据______确定。

18.保荐代表人对发行人的持续关注期限自发行人股票______。

19.投资银行业务中的尽职调查，是指保荐代表人对发行人进行的______。

20.根据《证券法》，发行人向投资者提供的招股说明书等文件，应当真实、准确、完整，不得有______。

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人应当对发行人的信息披露进行持续关注，直至发行人股票退市。()

A.正确B.错误

22.投资银行业务中，尽职调查的主要目的是为了提高股票发行价格。()

A.正确B.错误

23.保荐代表人可以在未获得注册的情况下，从事保荐代表人业务。()

A.正确B.错误

24.首次公开发行股票，发行人必须聘请保荐机构履行保荐职责。()

A.正确B.错误

25.保荐代表人注销资格后，无法再次申请注册。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述保荐代表人履行保荐职责的主要内容和程序。

27.什么是股票的市盈率？它反映了哪些信息？

28.什么是首次公开发行（IPO）？其过程通常包括哪些步骤？

29.什么是财务杠杆？它如何影响公司的财务风险？

30.什