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从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编(共165

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的内部控制制度主要包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.人力资源管理制度

D.以上都是

2.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.对基金投资决策进行监督

B.对基金财务会计报告进行审计

C.对基金份额持有人大会进行召集

D.以上都是

3.以下哪项不属于基金销售机构应当遵守的规定？()

A.公平对待所有客户

B.不得误导客户

C.不得从事不正当竞争

D.必须在所有广告中直接标明基金代码

4.基金管理人进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.公平性原则

C.真实性原则

D.以上都是

5.基金投资组合中股票类资产占比最高的基金属于哪一类？()

A.货币市场基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.指数基金

6.基金销售人员的资格管理主要包括哪些内容？()

A.资格考试

B.资格注册

C.资格续期

D.以上都是

7.基金管理人应当如何处理基金份额持有人提出的投诉？()

A.及时回应

B.认真调查

C.公正处理

D.以上都是

8.基金投资的风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.以上都是

9.基金管理人的合规管理应当包括哪些方面？()

A.法律法规遵守

B.风险管理

C.内部控制

D.以上都是

10.以下哪项不属于基金合同应当包含的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金份额的发售价格

D.基金管理人的名称

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.人力资源管理制度

D.财务管理制度

E.信息技术管理制度

12.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些行为规范？()

A.公平对待客户

B.提供真实、准确的信息

C.不得误导客户

D.不得泄露客户信息

E.不得接受不正当利益

13.基金投资组合的披露内容通常包括哪些信息？()

A.投资组合的总体情况

B.各类资产的比例

C.前十大重仓股信息

D.各类资产的估值情况

E.投资组合的收益情况

14.基金合同应当明确约定哪些事项？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的费用结构

D.基金的分红政策

E.基金份额的赎回条款

15.基金管理人进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.公平性原则

C.真实性原则

D.完整性原则

E.可理解性原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则是______。

17.基金销售人员在销售基金产品时，必须向投资者充分说明______，以避免误导。

18.基金托管人应当对基金管理人的投资运作进行______，确保基金财产的安全。

19.基金投资组合的披露信息中，______是投资者了解基金投资情况的重要指标。

20.基金管理人进行信息披露时，应当确保披露信息的______，以便投资者正确理解。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人和高级管理人员必须具备基金从业资格。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售过程中，可以夸大基金产品的收益，以吸引投资者。()

A.正确B.错误

23.基金托管人应当对基金管理人的投资决策进行日常监督。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人可以随时要求赎回基金份额。()

A.正确B.错误

25.基金投资组合的披露信息中，基金托管人的名称是必须披露的内容。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的内部控制制度应当包含的主要内容。

27.解释基金销售适用性原则，并说明其在实际操作中的重要性。

28.阐述基金投资组合信息披露的主要内容，并说明其目的。

29.讨论基金管理人在职业道德方面应遵循的基本原则，并举例说明。

30.分析基金托管人在基金运作中的作用，并说明其对投资者保护的重要性。

从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题