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2025年国家公务员中国证监会招考（法律类）历年参考题库含答案详解

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券法》规定，下列关于信息披露义务人的表述，正确的是哪一项？

A．仅上市公司负有信息披露义务

B．公司实际控制人不属于信息披露义务人

C．信息披露义务人包括发行人、上市公司及其董监高

D．中介机构如会计师事务所无需承担信息披露责任

2、中国证监会对证券违法行为实施行政处罚的法律依据主要是哪一部法律？

A．《公司法》

B．《刑法》

C．《证券法》

D．《行政许可法》

3、下列哪项不属于中国证监会的法定职责？

A．审批证券发行申请

B．制定证券市场交易规则

C．直接参与股票买卖以稳定市场

D．监督管理证券交易所

4、根据《证券法》，下列关于短线交易的规定，正确的是？

A．董监高买入后六个月内卖出股票所得收益归个人所有

B．股东持有上市公司股份5%以上即适用短线交易规制

C．短线交易禁止期为买入后三个月内不得卖出

D．所有员工持股均不受短线交易限制

5、证券公司合规负责人发现违法违规行为时，应当首先采取的措施是？

A．直接向公安机关报案

B．立即公开披露信息

C．向公司董事会和证监会报告

D．自行决定暂停业务

6、下列哪种情形属于操纵证券市场的行为？

A．投资者因看好某公司而大量买入其股票

B．证券公司基于研究推荐客户买卖证券

C．通过连续买卖制造交易活跃假象影响股价

D．上市公司发布业绩预告

7、关于证券发行注册制，下列说法正确的是？

A．注册制下证监会不再对发行材料进行任何审查

B．发行人只需向证监会备案即可发行证券

C．注册制强调信息披露，证监会依法进行形式审查

D．注册制完全取消了发行审核程序

8、下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是？

A．净资本与负债比例不得低于10%

B．流动性覆盖率应不低于80%

C．风险覆盖率不得低于100%

D．资本杠杆率不得高于6%

9、在证券监管中，采取“责令改正”措施的性质属于？

A．行政处罚

B．行政强制

C．行政命令

D．刑事处罚

10、下列关于内幕信息知情人的表述，正确的是？

A．仅公司董事属于内幕信息知情人

B．因工作关系获取内幕信息的律师不属于知情人

C．所有股东均自动成为内幕信息知情人

D．因职务或工作关系获取内幕信息者均可能构成知情人

11、根据《证券法》的规定，下列关于信息披露义务人的表述，正确的是哪一项？

A.仅上市公司负有信息披露义务

B.发行人、上市公司及其他信息披露义务人应依法履行信息披露义务

C.信息披露义务人仅包括公司的董事和高级管理人员

D.仅在股票发行阶段需要履行信息披露义务

12、在证券发行过程中，若采取注册制，其核心审查标准是？

A.公司盈利能力是否达标

B.信息披露是否真实、准确、完整

C.公司是否具备行业领先地位

D.发行价格是否公允

13、下列哪项不属于中国证监会的法定职责？

A.监管证券交易所的日常交易活动

B.制定证券市场发展规划和政策

C.对证券违法行为进行刑事审判

D.监督上市公司信息披露行为

14、根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人应由下列哪类机构担任？

A.信托公司

B.基金管理公司

C.证券公司

D.商业银行

15、下列关于证券发行保荐制度的表述，正确的是？

A.所有证券发行均需实行保荐制度

B.保荐制度仅适用于首次公开发行股票

C.保荐人应对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查

D.保荐人仅负责推荐企业上市，不承担持续督导责任

16、下列哪种情形下，投资者应依法履行上市公司收购报告义务？

A.通过集中竞价交易持有某上市公司5%股份

B.持股比例从4%增至6%

C.通过协议转让方式一次性获得某上市公司8%股份

D.持股比例达到3%后继续增持至5%

17、下列关于内幕信息知情人的表述，正确的是？

A.仅公司董事属于内幕信息知情人

B.因工作关系获取内幕信息的中介机构人员属于内幕信息知情人

C.持股5%以上的股东不必然构成内幕信息知情人

D.内幕信息知情人仅限于公司内部人员

18、下列哪种行为构成操纵证券市场？

A.投资者因看好某公司而大量买入其股票

B.证券公司按客户指令进行正常交易

C.通过连续买卖某股票以影响其交易价格

D.基金经理根据市场分析调整持仓

19、证券公司申请设立集合资产管理计划，应向哪个机构报备？

A.证券交易所

B.中国证券登记结算公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

20、下列关于虚假陈述民事责任的表述，正确的是？

A.投资者因市场波动导致亏损可