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藏族自治县2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题真题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司开展资产管理业务时，以下哪项不属于资产管理业务的禁止性规定？()

A.不得将资产管理计划投资于中国证监会禁止投资的行业或领域

B.不得接受单一投资者委托财产净额超过一定限额

C.不得向投资者承诺收益或者承担损失

D.可以利用客户资产进行非法拆借、贷款

2.以下哪个不是金融市场的分类？()

A.按交易工具的期限分类

B.按交易对象分类

C.按交易目的分类

D.按金融工具的流动性分类

3.证券交易中，以下哪项行为不属于操纵证券市场的行为？()

A.以自己为交易对象，自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.窃取、伪造、变造、买卖、提供虚假的或者隐瞒重要事实的证券交易信息

D.任何影响证券交易价格的行为

4.以下哪项不是证券自营业务的禁止行为？()

A.利用内幕信息进行交易

B.从事不正当竞争

C.超过自营业务规模使用自有资金

D.遵守证券自营业务的相关规定

5.在金融市场中，以下哪个不是金融衍生品？()

A.期货

B.期权

C.远期合约

D.货币

6.证券公司应当建立证券自营业务的信息隔离制度，以下哪项不是信息隔离制度的要求？()

A.确保自营业务部门与资产管理业务部门的人员独立

B.确保自营业务部门与资产管理业务部门的办公地点独立

C.确保自营业务部门与资产管理业务部门的交易系统独立

D.确保自营业务部门与资产管理业务部门的财务独立

7.证券公司开展资产管理业务时，以下哪项不属于资产管理业务的禁止性规定？()

A.不得将资产管理计划投资于中国证监会禁止投资的行业或领域

B.不得接受单一投资者委托财产净额超过一定限额

C.不得向投资者承诺收益或者承担损失

D.可以利用客户资产进行非法拆借、贷款

8.以下哪个不是金融市场的分类？()

A.按交易工具的期限分类

B.按交易对象分类

C.按交易目的分类

D.按金融工具的流动性分类

9.证券交易中，以下哪项行为不属于操纵证券市场的行为？()

A.以自己为交易对象，自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.窃取、伪造、变造、买卖、提供虚假的或者隐瞒重要事实的证券交易信息

D.任何影响证券交易价格的行为

10.以下哪项不是证券自营业务的禁止行为？()

A.利用内幕信息进行交易

B.从事不正当竞争

C.超过自营业务规模使用自有资金

D.遵守证券自营业务的相关规定

11.在金融市场中，以下哪个不是金融衍生品？()

A.期货

B.期权

C.远期合约

D.货币

12.证券公司应当建立证券自营业务的信息隔离制度，以下哪项不是信息隔离制度的要求？()

A.确保自营业务部门与资产管理业务部门的人员独立

B.确保自营业务部门与资产管理业务部门的办公地点独立

C.确保自营业务部门与资产管理业务部门的交易系统独立

D.确保自营业务部门与资产管理业务部门的财务独立

二、多选题(共5题)

13.证券交易市场中，以下哪些属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

14.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

15.金融衍生品按其交易方式可以分为哪几类？()

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.掉期合约

16.以下哪些属于金融市场的功能？()

A.资金筹集

B.资金配置

C.风险管理

D.价格发现

17.证券公司进行资产管理业务时，以下哪些行为属于禁止性行为？()

A.利用内幕信息进行交易

B.未经投资者同意，将资产管理计划用于投资银行间债券市场

C.未经投资者同意，将资产管理计划用于投资股票市场

D.未经投资者同意，将资产管理计划用于投资期货市场

三、填空题(共5题)

18.我国证券市场实行的是一种以___为主、以___为辅的交易机制。

19.证券交易中的___是指投资者通过证券交易所买卖证券的行为。

20.金融衍生品合约中，___合约是指买卖双方同意在合约到期日按约定的价格买卖一定数量的标的资产。

21.在金融市场中，___是指投资者在投资决策时考虑风险因素，以期望获得