2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷.docxVIP

2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的主要业务不包括以下哪项？()

A.理财业务

B.投资银行业务

C.基金销售业务

D.保险业务

2.以下哪项不是基金合同的主要内容？()

A.基金募集金额

B.基金管理费用

C.基金托管银行

D.基金份额登记机构

3.基金管理人应承担的义务中，不包括以下哪项？()

A.诚实守信，勤勉尽责

B.遵守相关法律法规和业务规则

C.为投资者利益着想，维护基金份额持有人的合法权益

D.从事与基金管理业务无关的其他业务

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.安全保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.对基金财务会计报告的真实性、准确性、完整性进行核查

D.承担基金份额持有人的权益代表

5.关于基金信息披露的要求，以下哪项说法是错误的？()

A.应当真实、准确、完整地披露信息

B.可以根据需要选择性地披露信息

C.应当及时披露信息

D.应当向投资者进行说明

6.以下哪种情况属于基金销售人员的违规行为？()

A.客观介绍基金产品特点

B.擅自更改基金合同条款

C.客观揭示基金投资风险

D.真实记录投资者信息

7.基金职业道德的核心是什么？()

A.诚信

B.公平

C.责任

D.敬业

8.以下哪种情况属于基金投资人的责任？()

A.监督基金管理人的行为

B.确保基金投资收益

C.了解基金投资风险

D.负担基金管理费用

9.基金管理人在进行投资决策时，应遵循哪些原则？()

A.安全性原则

B.效益性原则

C.流动性原则

D.以上都是

10.基金销售适用性原则不包括以下哪项？()

A.产品匹配原则

B.客户匹配原则

C.利益匹配原则

D.时间匹配原则

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司的监管机构包括哪些？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国保监会

D.中国银监会

12.基金管理人在进行信息披露时，应当遵守的原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.及时原则

D.完整原则

13.以下哪些行为属于基金管理人的合规风险？()

A.内部控制不健全

B.违反法律法规

C.操纵市场

D.涉嫌利益冲突

14.基金投资组合管理的基本原则有哪些？()

A.散户化原则

B.风险控制原则

C.效益最大化原则

D.流动性原则

15.基金销售人员在提供服务时，应遵守的职业操守包括哪些？()

A.诚实守信

B.公平对待客户

C.专业审慎

D.保持客观

三、填空题(共5题)

16.基金管理人必须遵守《基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规。

17.基金合同应当包括基金管理人的名称、基金托管人的名称、基金份额总额、基金合同金额、基金运作方式、基金份额申购赎回的约定等事项。

18.基金管理人的内部控制包括内部控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、内部监督等五个方面。

19.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，应当充分了解投资者的风险承受能力和投资目标。

20.基金管理人的职业道德准则包括忠诚尽责、专业审慎、独立客观、公平公正、守法合规、保守秘密等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以自行决定基金资产的投资方向。()

A.正确B.错误

22.基金托管人仅负责基金资产的保管和清算工作。()

A.正确B.错误

23.基金销售人员在销售过程中，可以随意更改基金产品的收费标准。()

A.正确B.错误

24.基金管理人在进行投资决策时，应当优先考虑投资者的利益。()

A.正确B.错误

25.基金职业道德的核心是利润最大化。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在内部控制方面应遵循的原则。

27.基金销售适用性原则的主要内容有哪些？

28.基金管理人在进行信息披露时，应遵循哪些基本原则？

29.基金职业道德的主要内容有哪些？

30.基金管理人在进行投资决策时，如何平衡风险与收益？

2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷

一、单选题(共10题