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中级审计专业相关知识《票据法和证券法》章节练习题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《票据法》，汇票的出票人必须在汇票上记载哪些事项？()

A.付款人名称和付款金额

B.收款人名称和出票日期

C.付款日期和付款地点

D.出票人签章和付款人签章

2.在《证券法》中，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.发行人必须具有合法的证券发行资格

B.证券发行必须符合证券法规定的程序

C.证券发行必须公开、公平、公正

D.发行人必须向投资者承诺收益

3.根据《票据法》，支票的出票人签发支票时，付款人应当如何处理？()

A.必须立即付款

B.可以拒绝付款

C.应当在支票上注明付款日期

D.应当在支票上注明付款地点

4.在《证券法》中，下列哪项属于证券交易的条件？()

A.证券交易必须经过证券登记结算机构登记过户

B.证券交易必须符合证券法规定的程序

C.证券交易必须公开、公平、公正

D.证券交易必须由证券公司代理

5.根据《票据法》，汇票的承兑人应当在汇票到期日前向持票人支付汇票金额，以下哪种行为不属于承兑人的责任？()

A.在汇票上注明承兑日期

B.在汇票上注明付款地点

C.在汇票到期日支付汇票金额

D.在汇票上注明付款人名称

6.在《证券法》中，下列哪项属于证券公司的主要业务？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.证券咨询

7.根据《票据法》，下列哪种票据不属于见票即付的票据？()

A.汇票

B.支票

C.本票

D.按揭贷款合同

8.在《证券法》中，下列哪项属于证券监管机构的职责？()

A.证券发行审核

B.证券交易监管

C.证券市场信息披露监管

D.以上都是

9.根据《票据法》，汇票的付款人应当在汇票到期日前向持票人支付汇票金额，以下哪种情况下付款人可以拒绝付款？()

A.汇票到期日未到

B.汇票金额不足

C.汇票上记载的付款人名称与实际付款人名称不一致

D.汇票上的出票人签章真实

10.在《证券法》中，下列哪项属于证券市场的自律组织？()

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券业协会

D.证券公司

二、多选题(共5题)

11.根据《票据法》，汇票的哪些当事人对汇票的付款负有连带责任？()

A.出票人

B.承兑人

C.收款人

D.保证人

12.在《证券法》中，证券发行时，发行人必须披露的信息包括哪些？()

A.证券发行的基本情况

B.发行人基本情况

C.财务会计报告

D.证券发行的风险因素

13.根据《票据法》，汇票的哪些行为会导致汇票无效？()

A.汇票金额变更

B.汇票上记载的付款人名称变更

C.汇票上记载的收款人名称变更

D.汇票上签章的伪造

14.在《证券法》中，证券公司从事证券经纪业务时，应遵守哪些规定？()

A.公开、公平、公正原则

B.诚实信用原则

C.证券业协会的自律规则

D.证券监管机构的监管要求

15.根据《票据法》，汇票的哪些记载事项是绝对必要记载事项？()

A.付款人名称

B.付款金额

C.出票日期

D.出票人签章

三、填空题(共5题)

16.根据《票据法》，汇票的出票日期应当使用中文大写，不得使用阿拉伯数字，并应当记载月、日，月为______，日为______。

17.在《证券法》中，证券发行人在进行信息披露时，应当保证披露信息的真实、准确、完整，不得有______和误导性的陈述。

18.根据《票据法》，汇票的付款地可以是出票地，也可以是出票人、付款人、收款人的______，也可以是其他______。

19.在《证券法》中，证券交易场所是指证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所，以及国务院证券监督管理机构批准的其他______。

20.根据《票据法》，汇票的出票人必须按照汇票上记载的金额承担______，保证该汇票的承兑和付款。

四、判断题(共5题)

21.根据《票据法》，支票的出票人可以在支票上记载自己为收款人。()

A.正确B.错误

22.在《证券法》中，所有证券发行都必须经过中国证监会的审核。()

A.正确B.错误

23.汇票的付款人一旦对汇票进行承兑，就不得撤销其承兑。()

A.正确B.错误

24.证券公司在从事证券经纪业务时，不得接受投资者的全权委托。()

A.正确