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2023年广东期货从业资格考试真题卷（7）

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试

行)》的生效时间是____

A.2009年6月1日

B.2009年9月15日

C.2010年2月9日

D.2010年3月27日

2.依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规

定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币

____

A.50万元

B.100万元

C.150万元

D.200万元

3.依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规

定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码

前一交易日日终应当具有累计____交易日、____以上的股指

期货仿真交易成交记录

A.5个；10笔

B.5个；20笔

C.10个；10笔

D.10个；20笔

4.____对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查

验证

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会

5.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试

行)》由____负责解释

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.国务院法制委员会

6.期货公司会员单位应当建立以____为核心的客户管理和

服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管

理的各个环节，理性选择客户

A.投诉管理

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.风险教育和风险提示

7.期货公司会员应当通过____的投资者信用风险信息数据

库，查询投资者相关信息

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

8.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时

问距投资者通过知识测试的时间不得超过____

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

9.中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的

证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关

违规情况通报____

A.中国期货业协会

B.商务部

C.国务院国有资产监管机构

D.中国证监会相关派出机构

10.在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分

值上限为____

A.5分

B.10分

C.15分

D.20分

11.期货公司会员不得为测试得分低于____的投资者申请开

立股指期货交易编码

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

12.在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上

限为____

A.5分

B.10分

C.15分

D.25分

13.对投资者进行知识测试的测试试卷及答案通过____系统

统一下发至期货公司会员

A.期货公司内部

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

14.期货公司会员不得为综合评估得分在____以下的投资者

申请开立股指期货交易编码

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

15.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由____

负责解释

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院法制委员会

16.针对王某没有在规定时间内追加保证金的行为，期货公

司可以____

A.在王某写下书面承诺保证后，为其保留头寸

B.在王某提供抵押后为其保留头寸

C.继续为其保留头寸

D.强行平仓

17.王某在该案中受到的损失，应当由____承担

A.王某

B.期货公司

C.王某承担主要责任，但数额不得超过损失赔偿额的百分之

八十

D.期货公司承担主要责任，但数额不得超过损失数额的百分

之八十

18.假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为

其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作

态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调

查处理，对此，该期货公司____

A.应当在知悉钱某被调查之日起10日内向期货业协会报告

B.应当立即解聘钱某

C.应该将该事项在自己的网站上公告

D.应当在知悉钱某被调查之日起10日内向证监会派出机构

报告

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