银保监分局(部门)反洗钱和反恐怖融资年度报告模板.pdfVIP

附件3

银保监分局（部门）反洗钱和反恐怖融资

年度报告模板

报告模板使用要求：

1.文字报告文件名（WORD格式）：

XXXX年度.XXX银保监分局（部门）.年度报告

2.附表文件名（EXCEL格式）：

XXXX年度.XXX银保监分局（部门）.年度报表

XXX银保监分局（部门）XXXX年反洗钱和反恐怖融资

监管年度报告

山东银保监局（部门）：

现将我局（部门）上一年度反洗钱和反恐怖融资（以下简称

反洗钱）工作情况报告如下：

一、反洗钱工作总体情况

本局（部门）反洗钱工作总体情况。包括反洗钱工作机制建

立情况、制度制定情况、辖内主要洗钱威胁情况、工作重点、工

作成效等。

二、辖内机构反洗钱义务履行情况

辖内银行保险机构反洗钱工作的整体情况，包括辖内机构概

增加业务品种、董事及高级管理人员任职资格许可进行反洗钱审

查的情况，因不符合反洗钱和反恐怖融资审查标准拒绝的情况。

市场准入反洗钱审查过程中发现的问题。

四、反洗钱现场检查和处罚情况

本局（部门）开展反洗钱现场检查工作情况，包括反洗钱专

项检查、联合检查及其他检查项目中包含反洗钱内容。本局（部

门）作出的反洗钱相关的行政处罚情况。

五、洗钱案件及风险情况

涉及辖内银行保险机构的重大洗钱案件及反洗钱工作重大

风险情况。

六、反洗钱宣传培训情况

本局（部门）开展反洗钱宣传、培训工作的情况。

七、与人民银行等其他部门开展反洗钱合作工作的情况

本局与人民银行签订合作协议、开展联合检查、开展信息共

享等工作情况，以及与其他部门开展反洗钱合作工作的情况。

八、其他反洗钱工作情况或问题以及工作改进建议

重点报告工作中发现的突出矛盾和问题，以及反洗钱工作改

进建议等。

填报日期：

联系人：

XXX银保监分局反洗钱和反恐怖融资年度报告附表

附表1

XXX银保监分局反洗钱和反恐怖融资制度列表

序号制度名称制度实施时间制定单位相关文号是否年内新建是否年内修订是否报备

填报说明：1.本表填写各银保监分局报告期末所有有效执行的制度。2.反洗钱和反恐怖融资制度包括专门的反洗钱和反恐怖融资制度，也包括相关业务、监管规

则中含有反洗钱和反恐怖融资要求。3.可增加行填写。

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附表2

XXX银保监分局（部门）市场准入反洗钱和反恐怖融资审查情况表

机构类别董事（理事）高管人员任职资格审核情况（本年度）

批准董事（理事）高管人员拒绝董事（理事）高管人员任因董事（理事）高管人员存在故意或重大过失犯

任职资格申请数量（人次）职资格申请数量（人次）罪记录而拒绝任职资格申请数量（人次）

国有商业银行

股份制商业银行

城市商业银行

民营银行

农村商业银行

外资法人银行

外国银行分行

政策性银行及国家开发银行

农村信用社

农村合作银行

村镇银行

贷款公司

农村资金互助社

金融资产管理公司

财务公司

信托投资公司

金融租赁公司

汽车金融公司

货币经纪公司