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领域执业自律准则承诺函范文6篇

领域执业自律准则承诺函第（1）篇

为保证__________工作顺利开展：

一、基本事项

本承诺书由承诺人（以下简称“本人”）自愿签署，就__________领域执业自律事项作出如下承诺。本人系从事__________工作的专业人员，具备相应的执业资格和资质，并熟知相关法律法规及行业规范。本人承诺严格遵守本承诺书所列各项自律准则，保证执业行为合法合规，维护行业声誉，保障公共利益。

二、核心准则

本人承诺遵循以下核心准则规范执业行为：

（一）坚持诚信守法，以职业道德为准绳，杜绝虚假宣传、欺诈行为及任何形式的违规操作；

（二）尊重同行，公平竞争，不从事不正当竞争手段，如诋毁、排挤等行为；

（三）保守商业秘密，未经授权不得泄露委托人、合作方或其他相关方的敏感信息；

（四）提升专业能力，持续学习行业知识，保证执业水平符合标准要求；

（五）履行告知义务，向服务对象充分说明服务内容、风险及费用等事项，保证其知情权。

三、具体执行

本人承诺采取以下具体措施保障执业自律：

（一）在执业过程中，每日开展__________次安全检查，保证工作环境及操作流程符合安全标准；

（二）每月完成__________次执业记录整理，保证所有工作内容可追溯、可核查；

（三）遇重大事项或风险隐患时，及时向监管机构或行业协会报告，并采取有效措施消除隐患；

（四）拒绝收受可能影响公正执业的礼品、礼金或利益输送，保持独立性；

（五）对服务对象提供的资料进行严格审核，保证真实性和合法性，避免因工作疏忽引发纠纷；

（六）在执业过程中遇法律或道德冲突时，优先选择合法合规的解决方案，必要时寻求法律援助。

四、监督与责任

本人承诺建立以下保障机制落实自律要求：

（一）接受行业监管部门的监督，配合开展检查、审计等管理工作；

（二）主动参与行业协会组织的职业道德培训及评估，及时整改反馈问题；

（三）设立内部监督岗位，由专人负责记录并定期审查执业行为是否符合自律准则；

（四）对违反承诺书的行为承担相应责任，包括但不限于接受行业处分、赔偿损失等法律后果；

（五）每年进行自我评估，向所在机构或协会提交执业自律报告，保证持续改进。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

领域执业自律准则承诺函第（2）篇

承诺书编号：__________。

1.定义条款

本承诺函所涉及之术语及定义，由承诺人及涉及方共同约定并遵守。其中：

1.1行业规范指本承诺涉及的特定技术参数及行为准则；

1.2监管机构指对本领域执业活动实施监督管理的国家机关；

1.3第三方评价指由中立第三方机构开展的执业质量评估；

1.4重大事项指可能影响公共利益或引发法律风险的执业行为；

1.5持续改进指通过定期审核与优化提升执业水平的系统性措施。

2.承诺范围

2.1实施主体

承诺人承诺其全体从业人员及分支机构均须严格遵守本承诺书各项条款，保证执业活动符合法律法规及行业要求。对于新设立或并购的机构，应在一个月内完成本承诺书的全面传达与落实。

2.2实施对象

承诺人承诺对所有客户、合作单位及公众提供的执业服务均适用本承诺书规定，特别针对以下情形：

2.2.1涉及金额超过人民币__________万元的业务；

2.2.2关联方交易或可能存在利益冲突的业务；

2.2.3需要披露重大风险的信息披露活动。

2.3实施标准

承诺人承诺在执业活动中持续满足以下标准：

2.3.1依法合规标准：根据《___________________法》第__条及相关司法解释执行；

2.3.2专业胜任标准：保证项目负责人具备不低于__________年的从业经验；

2.3.3信息披露标准：充分、真实、准确、及时地披露所有可能影响客户决策的信息。

3.保障机制

3.1资金保障

承诺人设立专项风险准备金，金额不低于上一年度营业收入的__________%，专项用于应对执业纠纷、赔偿支出及监管罚款。资金使用须经过__________级审批程序。

3.2人员保障

承诺人建立完善的职业培训体系，每年投入不低于从业人员工资总额的__________%用于继续教育，重点培训以下内容：

3.2.1法律法规更新；

3.2.2行业最新准则；

3.2.3风险防范技能。

3.3技术保障

承诺人采用符合行业标准的执业系统，包括但不限于：

3.3.1电子档案管理系统；

3.3.2业务流程自动化工具；

3.3.3内部控制智能监控平台。

4.违约认定

4.1轻微违约

承诺人发生以下情形之一的，视为轻微违约：

4.1.1未按期完成年度审计报告；

4.1.2未及时更新从业