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2025年第四季度全员合规培训试题测试卷附答案.docxVIP

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  • 2026-02-16 发布于浙江
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2025年第四季度全员合规培训试题测试卷附答案.docx

    2025年第四季度全员合规培训试题测试卷附答案

    一、单项选择题（共15题，每题3分）

    1.2025年期货行业行政执法案件的主要形式是?[单选题]*

    A.行政处罚

    B.刑事移送

    C.行政监管措施(正确答案)

    D.自律处分

    2.根据“双罚制”监管趋势，除了处罚违规个人，通常还会追究谁的责任?[单选题]*

    A.公司股东

    B.行业协会

    C.从业人员所在机构(正确答案)

    D.客户

    3.2025年涉及哪类业务的违规案件在“业务管理违规”中占比最高，成为监管重点?[单选题]*

    A.资产管理业务

    B.居间业务

    C.互联网营销(正确答案)

    D.自有资金使用

    4.课件中指出，分

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