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2025年基金从业《基金法律法规》专项突破

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》的规定，基金管理人、基金托管人和基金销售机构对基金份额持有人的损害承担（）责任。

A.连带

B.无限

C.补充

D.有限责任

2.下列关于基金份额登记的表述，错误的是（）。

A.基金份额登记机构负责基金份额的初始登记、基金份额的增减变动登记以及基金份额持有人名册的维护。

B.基金份额持有人名册是基金份额登记机构登记基金份额持有人及其持有的基金份额状况的记录。

C.基金份额的登记通常由基金管理人自行负责执行。

D.基金份额登记机构必须保证基金份额登记数据的真实、准确、完整。

3.基金信息披露的“实质性原则”要求信息披露应当真实、准确、完整，并且关键信息应当（）。

A.清晰易懂

B.披露及时

C.便于理解

D.易于记忆

4.下列不属于基金销售机构禁止的行为的是（）。

A.采取抽奖、回扣等不正当竞争手段。

B.片面宣传基金业绩，隐瞒基金风险。

C.未经投资者书面同意，擅自变更基金销售费用。

D.建立健全基金销售业务制度，规范基金销售行为。

5.基金管理人应当建立健全（），明确基金投资运作、风险管理、合规管理等各环节的岗位职责和操作流程。

A.内部控制体系

B.风险评估体系

C.信息披露制度

D.销售激励制度

6.下列关于基金投资禁止行为的表述，正确的是（）。

A.基金管理人可以违反基金合同约定，擅自改变基金的投资方向和投资策略。

B.基金托管人可以利用基金财产为本人或者他人牟取不正当利益。

C.单一基金持有人或者基金管理人、基金托管人单独提出投资建议，可以不受基金合同约定的投资范围和投资策略的约束。

D.基金管理人将其管理的基金资产与其他资产混合运作，保证最低收益。

7.中国证券投资基金业协会（AMAC）对基金管理人和基金托管人的职责履行情况进行（）。

A.定期评估

B.监管检查

C.信息披露要求

D.资格认定

8.下列关于基金合同性质的表述，错误的是（）。

A.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的法律文件。

B.基金合同依法成立后，基金管理人、基金托管人和基金份额持有人即享有基金合同规定的权利，并承担相应的义务。

C.基金合同是设立基金的法律依据。

D.基金合同可以随意变更，无需遵循法定程序。

9.下列不属于基金募集信息披露文件的是（）。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金资产净值报告

D.基金份额发售公告

10.基金管理人负责基金财产的（），基金托管人负责基金财产的（）。

A.经营管理；投资运作

B.安全保管；会计核算

C.投资决策；风险控制

D.战略规划；日常管理

11.下列关于基金公司治理结构的表述，错误的是（）。

A.基金公司应当建立健全组织架构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责。

B.董事会应当维护基金份额持有人的利益，履行忠实和勤勉义务。

C.高级管理人员应当在基金公司法定代表人领导下，履行基金管理职责。

D.股东可以随意干预基金公司的正常经营管理和投资决策。

12.投资者通过基金销售机构认购或者申购基金份额，自（）之日起，即成为基金份额持有人，享有基金份额持有人相应的权利，承担基金份额持有人相应的义务。

A.基金合同生效

B.基金份额认购或申购申请被受理

C.基金份额登记机构确认基金份额

D.基金管理人确认收到认购或申购款项

13.基金销售费用是指基金销售机构因销售基金而收取的（）等费用。

A.手续费

B.服务费

C.佣金

D.以上都是

14.下列关于基金信息披露禁止性规定的表述，错误的是（）。

A.不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

B.不得对基金业绩进行预测。

C.不得违规承诺收益或者承担损失。

D.可以对过往业绩进行夸大宣传。

15.基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员，不得从事（）等损害基金份额持有人利益的活动。

A