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依法合规业务竞赛练习试题及答案.docx

依法合规业务竞赛练习试题及答案.docx

    依法合规业务竞赛练习试题及答案

    一、单项选择题（每题2分，共30分）

    1.根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度，考核应体现（）的价值观念。

    A.业务优先

    B.合规优先

    C.客户至上

    D.风险分散

    2.某银行客户经理在向客户推荐理财产品时，未主动提示产品的投资风险，仅强调“预期收益率5%”。该行为违反了（）。

    A.《个人信息保护法》

    B.《消费者权益保护法》

    C.《反洗钱法》

    D.《商业银行法》

    3.金融机构在客户身份识别过程中，发现客户身份资料存在疑点时，应采取的措施是（）。

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