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两融业务试题及答案

一、选择题（每题2分，共20分）

1.下列关于融资融券业务的说法，正确的是：

A.融资融券业务是证券公司的传统经纪业务

B.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证

券或出借上市证券供其卖出的经营活动

C.只有机构投资者可以参与融资融券业务

D.融资融券业务不需要缴纳保证金

2.在融资融券业务中，客户向证券公司融入资金买入证券的行为

称为：

A.融资

B.融券

C.买空

D.卖空

3.融资融券业务的保证金比例最低不得低于：

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

4.客户参与融资融券业务，其信用账户内的资产市值达到一定比

例时，证券公司可以强制平仓，这个比例称为：

A.初始保证金比例

B.维持保证金比例

C.保证金比例

D.强制平仓比例

5.下列关于融资融券业务风险的说法，错误的是：

A.市场风险是融资融业务的主要风险之一

B.融资融券业务可以放大投资收益，也可以放大投资损失

C.融资融券业务不存在流动性风险

D.融资融券业务存在信用风险

6.在融资融券业务中，客户融券卖出后，需要：

A.在规定期限内买入相同品种和数量的证券归还

B.可以无限期持有

C.只能卖出，不能买入

D.必须在当天买入归还

7.下列关于融资融券业务标的证券的说法，正确的是：

A.所有上市证券都可以作为融资融券标的证券

B.标的证券必须是流动性好、波动性小的证券

C.证券交易所可以根据市场情况调整标的证券范围

D.标的证券一旦确定就不能调整

8.客户参与融资融券业务，其信用账户内的资产市值低于维持保

证金比例时，客户需要：

A.等待证券公司强制平仓

B.追加保证金

C.自动平仓

D.终止合约

9.下列关于融资融券业务期限的说法，正确的是：

A.融资融券业务没有期限限制

B.融资期限最长不得超过6个月

C.融券期限最长不得超过6个月

D.融资融券期限由客户和证券公司自行约定

10.在融资融券业务中，证券公司对客户融资融券的利率确定方式

是：

A.由中国人民银行统一规定

B.由证券交易所统一规定

C.由证券公司和客户协商确定

D.由中国证监会统一规定

二、填空题（每空1分，共20分）

1.融资融券业务包括________和________两个方面。

2.客户参与融资融券业务需要开立________账户和________账户。

3.融资融券业务的保证金可以以________、________或________

等形式提交。

4.融资融券业务的初始保证金比例不得低于________，维持保证

金比例不得低于________。

5.客户融资买入证券后，需要按照约定支付________和________。

6.客户融券卖出证券后，需要按照约定支付________和________。

7.证券公司对客户融资融券的期限，融资期限最长不得超过

________个月，融券期限最长不得超过________个月。

8.融资融券业务的标的证券由________和________共同确定。

9.客户信用账户内的资产市值低于维持保证金比例时，证券公司

有权要求客户________，否则可以________。

10.融资融券业务的风险主要包括________风险、________风险、

________风险和________风险。

三、判断题（每题1分，共10分）

1.融资融券业务是证券公司