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私募基金管理人登记指引第2号

为规范私募基金管理人登记行为，完善行业合规管理体系，保

障投资者合法权益，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》及相

关法律法规，现就私募基金管理人登记的具体要求及操作细则说明

如下：

一、适用范围与基本原则

本指引适用于在中国证券投资基金业协会办理登记的私募证券投资

基金管理人、私募股权及创业投资基金管理人。登记工作遵循真实

性、完整性、合规性原则，要求申请机构具备与业务类型相匹配的

资本实力、专业团队和风险控制能力。

二、登记流程与时间节点

1.系统申请路径

通过资产管理业务综合报送平台（AMBERS系统）提交预申请，完成

机构基本信息填报后获取系统登录账号。需在30个工作日内补充完

整材料，逾期需重新发起申请流程。

材料提交规范

上传文件须为PDF格式且加盖公章，扫描分辨率不低于300dpi。公

司章程、出资协议等法律文件需包含骑缝章，第三方出具的报告应

为原件扫描件。

审核流程说明

协会在收到完整材料后20个工作日内完成形式审查，对存在疑问的

申请将启动实质核查程序，涉及关联方尽调、高管人员访谈等环节。

特殊情况下审核期限可延长至60个工作日。

三、核心材料要求

（一）基础材料

-营业执照正副本扫描件

-办公场所租赁合同及实景照片

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-验资报告及银行回单凭证

-公司组织架构图及部门职责说明

（二）股东及出资人信息

穿透披露最终出资人至自然人、国资机构或上市公司层级。对存在

境外股东的机构，需提供外汇管理部门备案文件及资金来源合法性

证明。

（三）高管团队资质

投资总监需具备5年以上资产管理行业从业经历，风控负责人应具

有3年以上合规管理经验。团队成员需提供近三年社保缴纳记录及

无犯罪记录证明。

四、合规要点解析

1.实缴资本要求

证券类管理人实缴资本不低于1000万元，股权类管理人实缴资本不

低于500万元。存在集团化运作的机构，需额外准备控股股东财务

审计报告。

人员配置标准

证券投资类机构专职员工不少于5人，股权类机构不少于3人。合

规风控负责人不得兼任投资业务岗位，需建立独立于业务部门的风

控体系。

制度文件编制

包括但不限于投资决策制度、风险控制制度、合格投资者适当性管

理制度、信息披露制度及应急处理预案。需建立与业务规模相匹配

的IT系统，确保交易记录可追溯。

五、后续管理要求

1.持续合规义务

完成登记后10个工作日内需签署行业诚信承诺书，每季度首月15

日前报送上一季度运营情况。重大事项变更需提前15个工作日提交

变更申请。

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信息更新机制

从业人员发生变动的，应在5个工作日内更新从业人员管理平台信

息。涉及控股股东变更的，需提交专项法律意见书及股权转让协议。

年度自查安排

每年3月31日前完成上年度自查报告，重点核查资金募集、投资运

作、信息披露等环节。自查报告需经股东会审议通过后报送协会备

案。

六、常见问题处理

（一）关联方认定标准

包括受同一实际控制人控制的机构、存在股权交叉的法人实体、高

管人员兼职单位等。需完整披露关联方名录及业务往来情况。

（二）异常经营情形

对超过6个月未备案首只基金产品的管理人，协会将启动注销程序。

存在重大经营风险的机构，应按要求提交专项整改方案。

（三）法律意见书要点

由在中国境内执业的律师事务所出具，需包含申请机构股权结构、

实际控制关系、运营基本设施、风险管理制度等四方面合规性结论。

本指引自发布之日起施行，原相关操作口径与本指引不一致的，

以本指引为准。各申请机构应严格对照指引要求完善内部管理机制，

切实履行受托管理职责，共同维护私募基金行业规范发展秩序。

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