2025年农行合规及操作风险自查报告范文大全.docx

2025年农行合规及操作风险自查报告范文大全

为全面落实监管要求，强化合规经营底线，农业银行XX分行严格按照总行《2025年合规与操作风险管理工作要点》及《操作风险关键领域排查指引》，于2025年3月至6月组织开展了覆盖全辖的合规及操作风险自查工作。本次自查以“全面覆盖、重点聚焦、深挖根源、立行立改”为原则，通过“系统筛查+现场验证+员工访谈”三维联动，对公司业务、个人金融、信贷管理、运营结算、信息科技等12个重点领域开展全流程风险扫描。现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展情况

（一）组织机制保障

分行成立由分管风险的副行长任组长，合规管理部、内控与法律合规部、各业务条线部门负责