2025年金融风险管理师（FRM）利率互换合规与内控管理专题试卷及解析.docx

2025年金融风险管理师（FRM）利率互换合规与内控管理专题试卷及解析

一、单项选择题（每题2分，共20分）

利率互换合规管理的核心目标是？（）

A.最大化交易收益

B.满足监管要求、防范合规风险

C.简化交易流程

D.降低交易对手信用风险

答案：B

解析：合规管理核心是确保交易符合法律法规、监管规则与内部制度，防范合规处罚、声誉损失等风险，A、C、D分别属于盈利、运营、信用风险管理目标。

以下哪项属于利率互换内控的事前控制措施？（）

A.交易后对账

B.交易对手准入审核

C.异常交易监控

D.内部审计检查

答案：B

解析：事前控制是交易发生前的风险拦截，交易对手准入审核属于