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横盘行情客户告知制度

横盘行情客户告知制度

一

横盘行情客户告知制度旨在建立一套规范、透明的信息传递与沟通机制，确保在金融市场或资产价格呈现窄幅波动、方向不明确的横盘阶段，相关机构能够及时、准确、全面地向客户传达市场状况、潜在风险及机构所采取的策略，从而有效管理客户预期，保障客户合法权益，并维护市场的稳定与秩序。该制度是客户适当性管理、信息披露义务在特定市场行情下的深化与具体化，其核心在于打破信息不对称，引导客户理性应对市场胶着状态，避免因信息缺失或误判而引发的非理性交易行为。

（1）横盘行情的基本特征界定与识别机制。明确告知制度的适用范围，首先需对“横盘行情”进行清晰定义与特征描述。这通常指