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国际贸易合同风险防控管理办法

一、总则

（一）目的与依据

为规范公司国际贸易行为，有效识别、评估、防范和应对国际贸易合同订立及履行过程中的各类风险，保障公司合法权益，降低经营损失，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本办法。

（二）适用范围

本办法适用于公司及下属各单位所有进出口贸易合同的谈判、订立、履行、变更、终止及争议解决等全过程的风险防控管理。

（三）基本原则

1.预防为主原则：强化事前风险评估与控制，将风险防范意识贯穿于合同管理的各个环节。

2.审慎原则：在合同谈判和条款设置上保持审慎态度，充分考虑各种不确定因素。

3.合规性原则：严格遵守国际贸易相关的国际公约、国际惯例以及合同双方所在国的法律规定。

4.权责明确原则：明确各部门及相关人员在合同风险防控中的职责与权限，确保责任落实到人。

5.动态管理原则：对合同风险进行持续跟踪与评估，根据实际情况及时调整防控措施。

二、风险识别与评估

（一）客户信用风险

1.风险表现：买方或卖方的商业信誉不佳、支付能力不足、履约意愿不强，可能导致合同无法正常履行或货款/货物损失。

2.评估要点：客户背景调查（包括企业性质、规模、经营状况、历史交易记录）、财务状况分析、行业口碑、所在国政治经济稳定性等。可通过专业信用评级机构、银行、行业协会或驻外机构等渠道获取信息。

（二）合同条款风险

1.风险表现