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期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案

一、单选题（每题1分，共10分）

1.下列哪个机构负责制定期货市场的基本法规？（）

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货市场监控中心

【答案】B

【解析】中国证监会负责制定期货市场的基本法规。

2.期货交易所的设立需要经过哪个机构的批准？（）

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.财政部

D.国家发改委

【答案】A

【解析】期货交易所的设立需要经过中国证监会的批准。

3.期货公司办理业务，必须遵循的原则是？（）

A.自利优先

B.客户利益优先

C.盈利优先

D.合规优先

【答案】B

【解析】期货公司办理业务，必须遵循客户利益优先的原则。

4.下列哪种行为不属于内幕交易？（）

A.使用内幕信息进行期货交易

B.向他人泄露内幕信息

C.通过窃取手段获取内幕信息

D.以上都是

【答案】D

【解析】以上行为都属于内幕交易。

5.期货交易的保证金制度是指？（）

A.交易者必须缴纳一定比例的保证金才能进行交易

B.交易者可以不缴纳保证金进行交易

C.保证金可以随时退还

D.保证金是交易的本金

【答案】A

【解析】期货交易的保证金制度是指交易者必须缴纳一定比例的保证金才能进行交易。

6.期货公司接受客户委托从事期货交易，应当如何处理客户的交易指令？（）

A.只执行客户的交易指令

B.可以自行决定是否执行客户的交易指令

C.可以部分执行客户的交易指令

D.可以将客户的交易指令转委托给其他机构

【答案】A

【解析】期货公司接受客户委托从事期货交易，应当只执行客户的交易指令。

7.期货交易所对会员的保证金不足时，应当如何处理？（）

A.通知会员追加保证金

B.直接强制平仓

C.允许会员继续交易

D.向会员收取违约金

【答案】A

【解析】期货交易所对会员的保证金不足时，应当通知会员追加保证金。

8.期货公司为客户开立交易账户，应当如何操作？（）

A.客户自愿申请

B.期货公司强制开立

C.客户和期货公司协商决定

D.中国证监会的规定

【答案】A

【解析】期货公司为客户开立交易账户，应当由客户自愿申请。

9.期货交易所的结算方法是？（）

A.券商结算

B.会员结算

C.交易所结算

D.以上都不是

【答案】C

【解析】期货交易所的结算方法是交易所结算。

10.期货公司为客户办理期货交易结算，应当如何操作？（）

A.直接将结算结果通知客户

B.需要经过交易所的审核

C.需要经过中国证监会的批准

D.需要经过客户的确认

【答案】A

【解析】期货公司为客户办理期货交易结算，应当直接将结算结果通知客户。

二、多选题（每题2分，共10分）

1.下列哪些属于期货交易所的职责？（）

A.制定期货交易规则

B.维护期货市场秩序

C.对期货公司进行监管

D.组织期货交易

E.制定期货市场发展规划

【答案】A、B、D

【解析】期货交易所的职责包括制定期货交易规则、维护期货市场秩序和组织期货交易。

2.期货公司的主要业务有哪些？（）

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.期货资产管理业务

D.期货自营业务

E.期货咨询业务

【答案】A、B、C

【解析】期货公司的主要业务包括期货经纪业务、期货投资咨询业务和期货资产管理业务。

3.下列哪些行为属于操纵市场？（）

A.利用虚假信息误导市场

B.合理利用市场信息

C.通过合谋影响价格

D.利用资金优势连续买卖

E.以上都是

【答案】A、C、D

【解析】操纵市场的行为包括利用虚假信息误导市场、通过合谋影响价格和利用资金优势连续买卖。

4.期货公司为客户办理开户手续，应当如何操作？（）

A.核实客户的身份

B.向客户进行风险揭示

C.签订开户协议

D.收取开户费用

E.以上都是

【答案】A、B、C

【解析】期货公司为客户办理开户手续，应当核实客户的身份、向客户进行风险揭示和签订开户协议。

5.期货交易所的会员有哪些权利？（）

A.参与期货交易

B.享受交易所提供的服务

C.参与交易所的决策

D.对交易所提出建议

E.以上都是

【答案】A、B、C、D

【解析】期货交易所的会员有参与期货交易、享受交易所提供的服务、参与交易所的决策和对交易所提出建议的权利。

三、填空题（每题2分，共10分）

1.期货交易所的设立需要经过______的批准。

【答案】中国证监会

2.期货公司办理业务，必须遵循______的原则。

【答案】客户利益优先

3.期货交易的保证金制度是指______。

【答案】交易者必须缴纳一定比例的保证金才能进行交易

4.期货公司接受客户委托从事期货交易，应当______客户的交易指令。

【答案】只执行

5.期货交易所对会员的保证金不足时，应当______。

【答案】通知会员追加保证金

四、判断题（每题1分，共10分）

1.期货交易所的设立需要经