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2025年CFA《道德伦理》冲刺模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、

假设你是某证券公司的分析师，负责覆盖科技行业。你的一位长期客户，张先生，是一位个人投资者，持有你公司推荐的多只科技股，总投资额达100万美元。最近，你从内部研发部门获悉，公司正在秘密研发一款具有颠覆性的人工智能技术，预计将大幅提升公司股价。然而，该消息尚未对外公布。你的上司建议你将此信息透露给张先生，理由是“他是一位重要的客户，我们需要留住他，并且这有助于建立客户关系”。根据CFA协会的《道德与专业标准守则》，你的行为是否符合专业标准？请说明理由。

二、

你是一家资产管理公司的合规官。公司的一位投资组合经理李女士，她管理的基金规模约为5000万美元，最近私下向你透露，她的一位朋友即将继承一大笔遗产，并计划将其中大部分资金投资于股票市场。李女士表示，她朋友信任她的投资建议，希望她能推荐一些“有潜力的股票”。李女士暗示，如果她朋友按照她的建议投资，她将获得一笔可观的“咨询费”。根据《道德与专业标准守则》附件A中的模型投资顾问协议（ModelInvestmentAdvisorAgreement），李女士的行为可能违反哪些条款？请解释。

三、

你是一家对冲基金的基金经理，王先生。在一次行业会议上，你遇到了另一位对冲基金经理赵先生。赵先生的公司规模比你小，你