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证券公司业务流程与风险管理手册

第1章证券公司业务流程与风险管理手册

1.1证券公司业务范围与职能

证券公司是依法设立的金融机构，主要业务范围包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营业务、证券资产管理、融资融券、代销业务、投资银行服务、信息咨询等。根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司需具备相应的资质，如证券自营业务需持有证券自营业务资格，证券资产管理业务需具备资产管理资质。证券公司的核心职能包括为客户提供证券交易服务、提供投资咨询服务、管理资产、进行融资融券等。根据中国证券业协会的数据，截至2023年，我国证券公司总数已超过1000家，其中头部券商如中信证券、华泰证券、国泰