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现行自律规则汇编

中国证券业协会

2026年1月

目录

基本规则6

中国证券业协会章程6

中国证券业协会会员管理办法18

中国证券业协会会费收缴办法23

中国证券业协会自律规则制定办法24

管理性规则33

一、会员类33

中国证券业协会会员登记注册程序33

二、人员管理类36

证券从业人员职业道德准则36

注册国际投资分析师水平考试暂行办法38

证券公司财务与会计人员执业行为规范（2023年修订）42

证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则48

证券行业专业人员水平评价测试实施细则61

证券公司从业人员业务培训细则79

三、综合类85

证券行业诚信准则85

中国证券业协会专业委员会管理办法（2023年修订）93

中国证券业协会自律措施实施办法110

证券公司履行社会责任专项评价办法131

证券行业执业声誉信息管理办法139

证券公司文化建设实践评估办法（试行）147