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投资银行业务流程与风险管理手册

第1章业务流程概述

1.1业务流程基本框架

本章旨在系统阐述投资银行业务流程的基本框架，涵盖从客户接洽、项目启动到项目收尾的全周期管理流程。投资银行业务通常包括并购、融资、发行、重组、上市等核心业务，其流程设计需遵循合规、高效、风险可控的原则。业务流程基本框架通常包含六大核心环节：客户咨询与需求分析、项目立项与方案设计、尽职调查与风险评估、交易结构设计与法律文件起草、交易执行与交割、后续跟踪与客户维护。每个环节均需明确责任主体、时间节点及交付物。

业务流程基本框架采用“流程图+阶段说明”相结合的方式，确保流程清晰明了。例如，客户咨询阶段需通过CRM