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2026年制裁合规考试大纲及题库

一、单选题（每题2分，共20题）

1.根据美国OFAC规定，以下哪个实体被列为SDN（特别指定国民）名单？

A.伊朗伊斯兰共和国

B.俄罗斯联邦政府

C.英国石油公司（BP）

D.日本三菱商事株式会社

2.欧盟第614/2022号制裁令主要针对哪个国家或地区？

A.朝鲜民主主义人民共和国

B.乌克兰

C.俄罗斯联邦

D.阿富汗

3.银行在执行制裁合规程序时，以下哪项属于“了解你的客户”（KYC）的核心要求？

A.仅核实客户身份信息

B.评估客户的交易目的和背景

C.仅关注客户的资金来源

D.忽略客户的职业信息

4.根据美国《反海外腐败法》（FCPA），以下哪种行为属于“不当利益输送”？

A.向外国政府官员提供礼品

B.支付正常业务佣金

C.向外国官员提供旅游安排

D.支付合法的咨询费

5.英国经济制裁法规（ECA）中，以下哪个机构负责制定和执行制裁政策？

A.英国金融行为监管局（FCA）

B.英国税务海关总署（HMRC）

C.英国政府商务部（BEIS）

D.英国国家犯罪局（NCSC）

6.根据联合国安理会第1390号决议，以下哪类交易被禁止？

A.向伊拉克出口农产品

B.向伊拉克提供医疗服务

C.向伊拉克政府出售武器

D.向伊拉克非政府组织捐