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2025年证券期货公司业务操作与规范手册

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于2025年证券期货公司及其分支机构在开展证券、期货及相关业务过程中所涉及的操作规范与合规要求。本手册适用于证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、证券营业部、期货经纪公司、期货交易所、证券登记结算机构等机构及其从业人员。

本手册适用于证券期货业务的全流程，包括但不限于客户开户、交易撮合、资金结算、信息披露、风险控制、合规审查、业务档案管理等环节。本手册适用于证券期货业务的合规管理、风险控制、内部审计、监督管理等各项制度建设。本手册适用于证券期货公司及其分支机构在开展业务时，必须遵循的法律、行政法规、