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2025年金融证券业务办理与合规手册

第1章金融证券业务办理与合规手册

1.1金融证券业务办理的基本原则

金融证券业务办理应遵循“合规为先、风险可控、审慎经营、服务实体经济”的基本原则。根据《金融证券业务合规管理办法》（2024年修订版），业务开展需确保符合国家金融监管政策，严格遵守《证券法》《公司法》《证券投资基金法》等相关法律法规，防范系统性金融风险。业务办理需坚持“全流程合规”理念，从客户身份识别、交易行为监控、风险评估到后续的持续合规管理，均需建立完整的合规审查机制。根据中国银保监会《金融机构客户身份识别与客户交易行为监控规程》（2023年版），客户身份识别应采用“双录