2025年金融服务外包业务流程与风险控制手册.docx

2025年金融服务外包业务流程与风险控制手册

第1章业务流程概述

1.1业务流程基本框架

金融服务外包业务流程基本框架主要包括业务承接、业务执行、业务监控、业务评估与反馈等环节，形成一个闭环管理体系。该框架依据《金融业务外包管理规范》（JR/T0172-2020）及《外包服务合同管理规范》（JR/T0173-2020）制定，确保外包业务在合规、安全、高效的基础上运行。业务流程基本框架采用“输入—处理—输出”模式，输入包括客户申请、资质审核、合同签订等；处理阶段涵盖业务执行、风险控制、信息传递等；输出包括服务成果、客户反馈、内部审计报告等。该框架确保外包业务流程清晰、可追溯，符合