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2025年证券公司风险管理部工作手册

第1章总则

1.1总则

本工作手册旨在规范2025年证券公司风险管理部的组织架构、职责分工、工作流程及风险管理标准，确保公司风险管理体系的科学性、系统性和可操作性，提升公司整体风险防控能力，保障公司资产安全与经营稳定。根据《证券公司风险控制管理办法》《证券公司内部控制指引》《证券公司风险监管指标评估办法》等相关法律法规及监管要求，结合公司实际业务特点，制定本工作手册，作为风险管理部开展日常工作的基本依据和操作指南。

风险管理部作为公司风险控制的核心职能部门，承担风险识别、评估、监控、报告及改进等职责，其工作目标是实现公司风险的有效识别、量化、控制与应对，确保公司经营活动中各类风险在可控范围内。本手册适用于公司所有分支机构及子公司，适用于风险管理部全体人员，包括但不限于部门负责人、风险评估员、风险监控员、风险报告员等岗位人员。本手册内容应定期更新，根据监管政策变化、公司业务发展、风险状况变化及实践经验积累进行修订，确保其时效性与适用性。

本手册所称“风险”包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、法律风险、声誉风险等六大类，具体定义及分类依据《证券公司风险分类管理办法》及相关行业标准。本手册所称“风险控制”是指通过制度建设、流程设计、技术手段及人员培训等手段，实现风险的识别、评估、监控、报告、应对与改进，确保风险在可控范围内