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2025年合规专员试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据《反洗钱法》（2023年修订），金融机构在客户身份识别中发现客户为外国政要的，应当采取的措施是（）。

A.拒绝建立业务关系

B.仅留存客户基本信息

C.采取强化的身份识别措施

D.向公安机关立即报告

2.某互联网企业拟将用户个人信息跨境传输至境外母公司，根据《数据安全法》《个人信息保护法》及相关规定，其应当完成的必要程序是（）。

A.自行评估数据安全风险后直接传输

B.通过国家网信部门组织的安全评估

C.仅需获得用户书面同意

D.委托第三方机构进行数据脱敏即可

3.下列关于企业合规管理“三道防线”的表述中，正确的是（）。

A.第一道防线是合规管理部门，第二道防线是业务部门，第三道防线是内部审计

B.第一道防线是业务部门，第二道防线是合规管理部门，第三道防线是内部审计

C.第一道防线是内部审计，第二道防线是合规管理部门，第三道防线是业务部门

D.三道防线无明确分工，由管理层统一负责

4.某医药企业销售代表为获取订单，向医院药剂科主任赠送价值5万元的购物卡，该行为违反的核心法规是（）。

A.《消费者权益保护法》

B.《反不正当竞争法》

C.《药品管理法》

D.《价格法》

5.根据《企业境外