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证券公司合规管理与风险控制手册（执行版）

第1章总则

1.1合规管理的定义与目标

合规管理是指证券公司为确保业务活动符合法律法规、监管要求及公司内部制度，通过系统化、制度化和流程化的管理手段，防范合规风险，保障公司稳健运营的过程。合规管理的目标包括：确保公司各项业务合法合规，防范法律风险；保障公司资产安全，维护客户权益；提升公司整体管理水平，增强市场竞争力；推动公司可持续发展。

根据《证券公司合规管理指引》及《证券公司风险控制指标管理办法》，合规管理需覆盖公司所有业务环节，包括但不限于证券经纪、资产管理、投行、研究、交易、融资融券、基金销售等。合规管理应以“风险为本”和“全面覆