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2026年参考借鉴证券从业资格测试题

一、选择题

1.根据《证券法》，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行。

A.100

B.200

C.300

D.500

答案：B

解析：《证券法》第九条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。

2.以下不属于股票特征的是（）

A.收益性

B.永久性

C.安全性

D.流动性

答案：C

解析：股票具有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性等特征。安全性通常是债券等固定收益类产品的特征，股票价格波动较大，风险较高，不具备安全性特征。

3.科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：D

解析：科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

4.下列关于证券公司合规管理的说法，错误的是（）

A.合规管理是证券公司内部的一项核心风险管理活动

B.合规管理的目标是实现对合规风险的有效识别、评估、