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投资银行业务操作手册（执行版）

第1章业务概述与基础规范

1.1业务范围与职能分工

本章明确投资银行业务的范围，涵盖企业并购、股权融资、债券发行、IPO辅导、并购重组、跨境投融资、资产管理、证券承销等核心业务领域。业务职能分工遵循“专业化、协作化、责任明确”的原则，设立投行部、财务顾问部、合规风控部、项目管理部、客户管理部等职能模块，确保各环节职责清晰、权责对等。

投行部负责项目立项、尽职调查、方案设计、融资方案制定及执行；财务顾问部负责财务结构优化、估值模型构建、财务顾问服务；合规风控部负责法律合规审查、风险识别与控制；项目管理部负责项目进度跟踪与协调；客户管理部负责客户关系维护与项目对接。业务分工依据《投行业务操作规范》及《投行岗位职责说明书》执行，确保各岗位人员具备相应资质与专业能力，避免职责交叉或遗漏。项目执行过程中，各职能模块需定期召开联席会议，确保信息同步、决策一致，形成“统一目标、分工协作、高效执行”的工作模式。

业务范围涵盖境内外市场，包括A股、港股、美股、北交所、科创板、创业板、新三板等，同时涉及跨境投融资、外汇风险管理、税务筹划等多元化业务。业务分工遵循“先尽调、后立项、再执行”的流程，确保项目前期充分论证，后期执行高效落地。业务范围与职能分工需定期更新，依据监管政策变化、市场环境调整及业务发展需要，确保与行业趋势及公司战略保持一致。

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