金融重要岗位轮岗自查报告.docx

金融重要岗位轮岗自查报告

根据总行《重要岗位人员轮岗管理办法（2023年修订版）》及监管机构关于关键岗位风险防控的相关要求，我部于2023年9月至11月对全辖重要岗位轮岗执行情况开展全面自查，覆盖公司金融、零售金融、金融市场、运营管理、合规风控、财务会计、信息科技七大条线，涉及一级分行32家、二级分行187家、县域支行592家。现将自查情况报告如下：

一、轮岗制度执行总体情况

（一）制度遵循与机制建设

我部严格依据《银行保险机构公司治理准则》《银行业金融机构内部审计指引》及总行《重要岗位人员轮岗管理办法》（以下简称《办法》）开展轮岗管理，2023年修订了《岗位风险等级评估细则》，将岗