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金融市场监管与合规操作手册（执行版）

第1章金融市场监管概述

1.1金融市场监管的基本概念

金融市场监管是指国家或相关机构对金融市场运行进行规范、监督与调控的系统性活动，旨在维护金融体系的稳定与安全，防范系统性风险，保护公众利益。金融市场监管的核心目标是实现市场公平、透明、有序，确保金融产品和服务的合法性、合规性，防止金融犯罪和非法金融活动。

金融市场监管具有政策性、规范性、前瞻性与动态性等特点，其内容涵盖市场准入、业务操作、风险控制、信息披露等多个方面。金融市场监管不仅涉及监管机构的职能，还涉及金融机构的自我管理、市场参与者的行为规范以及社会公众的参与监督。金融市场监管的实施