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八月上旬《证券从业资格》考试第二次测评考试卷

(附答案和解析)

一、单项选择题(共80题，每题2分)。

1、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发证券的，对直

接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()万元以上

()万元以下的罚款。

A、3；10

B、10；30

C、3；30

D、5；10

【参考答案】：C

【解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发证券的，

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以

上30万元以下的罚款。

2、下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

A、参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进宏观调控

B、我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资

源

C、中央银